單項選擇題
1、 下列選項中，關(guān)于獨立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件說法錯誤的有（ ?。?BR> A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍
B．注冊資本或者出資不低于2 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
D．有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門
2、 下列關(guān)于滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略的說法，不正確的是（ ?。?。
A．如果市場利率的變化使得收益率曲線形狀發(fā)生改變，則與負(fù)債久期相匹配的債券投資組合就不能實現(xiàn)完全免疫
B．債券投資組合的久期等于負(fù)債的久期
C．投資組合的現(xiàn)金流量現(xiàn)值與未來負(fù)債的現(xiàn)值相等
D．債券投資組合的久期大于負(fù)債的久期
3、債券凸性可以衡量利率的微小變動對債券價格的影響。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
4、與私募基金相比，公募基金具有的特點是 （ ?。?。
A．投資金額要求高
B．投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格限制
C．可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
D．在運作上有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少
5、 基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（ ）
6、 基金托管人的信息披露義務(wù)具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 7、 基金連續(xù)3個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。（ ）
8、基金管理人應(yīng)按要披露的信息實際情況選定相應(yīng)格式編制基金年度報告。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、目前，對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要有（ ）。
A．中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局
B．證券監(jiān)督委員會
C．證券交易所
D．基金管理者
判斷題
10、 從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略適用于有長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場行情發(fā)生變化時通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。（ ?。?
1、 下列選項中，關(guān)于獨立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件說法錯誤的有（ ?。?BR> A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍
B．注冊資本或者出資不低于2 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
D．有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門
2、 下列關(guān)于滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略的說法，不正確的是（ ?。?。
A．如果市場利率的變化使得收益率曲線形狀發(fā)生改變，則與負(fù)債久期相匹配的債券投資組合就不能實現(xiàn)完全免疫
B．債券投資組合的久期等于負(fù)債的久期
C．投資組合的現(xiàn)金流量現(xiàn)值與未來負(fù)債的現(xiàn)值相等
D．債券投資組合的久期大于負(fù)債的久期
3、債券凸性可以衡量利率的微小變動對債券價格的影響。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
4、與私募基金相比，公募基金具有的特點是 （ ?。?。
A．投資金額要求高
B．投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格限制
C．可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
D．在運作上有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少
5、 基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（ ）
6、 基金托管人的信息披露義務(wù)具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 7、 基金連續(xù)3個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。（ ）
8、基金管理人應(yīng)按要披露的信息實際情況選定相應(yīng)格式編制基金年度報告。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、目前，對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要有（ ）。
A．中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局
B．證券監(jiān)督委員會
C．證券交易所
D．基金管理者
判斷題
10、 從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略適用于有長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場行情發(fā)生變化時通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。（ ?。?