單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（ ?。?BR> A．出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形
B．因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，且公司股票已停牌3個(gè)月
2、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括（ ?。?。
A．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
B．經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行辦事處
C．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
D．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
3、 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ），公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開(kāi)戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站
C．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站
D．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體
4、
權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ）
5、在我國(guó)，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰住?BR> A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
6、 上海證券交易所以當(dāng)天最后一筆交易的交易價(jià)格作為當(dāng)時(shí)的收盤(pán)價(jià)。（ ）
7、 只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（ ?。?BR> 8、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管
D．不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?。
A．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
C．證券賬戶自律管理承諾書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
10、 甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷。他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費(fèi)用。對(duì)甲證券公司的行為，下列評(píng)價(jià)正確的有（ ?。?BR> A．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
1、 證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（ ?。?BR> A．出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形
B．因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，且公司股票已停牌3個(gè)月
2、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括（ ?。?。
A．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
B．經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行辦事處
C．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
D．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
3、 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ），公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開(kāi)戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站
C．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站
D．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體
4、
權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ）
5、在我國(guó)，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰住?BR> A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
6、 上海證券交易所以當(dāng)天最后一筆交易的交易價(jià)格作為當(dāng)時(shí)的收盤(pán)價(jià)。（ ）
7、 只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（ ?。?BR> 8、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管
D．不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?。
A．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
C．證券賬戶自律管理承諾書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
10、 甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷。他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費(fèi)用。對(duì)甲證券公司的行為，下列評(píng)價(jià)正確的有（ ?。?BR> A．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾