單項選擇題
1、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括（ ?。?BR> A．出現可能導致公司解散的情形
B．因出現股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施
C．法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產
D．在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，且公司股票已停牌3個月
2、全國銀行間債券市場質押式回購參與者不包括（ ?。?。
A．在中國境內具有法人資格的非金融機構
B．經中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處
C．在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
D．在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
3、 從事介紹業(yè)務的證券公司應當在（ ?。_受托從事的介紹業(yè)務范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協會指定的網站
C．其經營場所顯著位置或者其網站
D．證監(jiān)會指定的信息披露媒體
4、
權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。（ ）
5、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰住?BR> A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質押貸款
6、 上海證券交易所以當天最后一筆交易的交易價格作為當時的收盤價。（ ?。?BR> 7、 只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。（ ）
8、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ）。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所
C．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項選擇題
9、 證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時，除提供一般法人機構所需提供的文件外，還需提供（ ?。?BR> A．法定代表人授權委托書
B．中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經營機構營業(yè)許可證
C．證券賬戶自律管理承諾書
D．法定代表人證明書
10、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
1、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括（ ?。?BR> A．出現可能導致公司解散的情形
B．因出現股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施
C．法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產
D．在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，且公司股票已停牌3個月
2、全國銀行間債券市場質押式回購參與者不包括（ ?。?。
A．在中國境內具有法人資格的非金融機構
B．經中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處
C．在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
D．在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
3、 從事介紹業(yè)務的證券公司應當在（ ?。_受托從事的介紹業(yè)務范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協會指定的網站
C．其經營場所顯著位置或者其網站
D．證監(jiān)會指定的信息披露媒體
4、
權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。（ ）
5、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰住?BR> A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質押貸款
6、 上海證券交易所以當天最后一筆交易的交易價格作為當時的收盤價。（ ?。?BR> 7、 只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。（ ）
8、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ）。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所
C．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項選擇題
9、 證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時，除提供一般法人機構所需提供的文件外，還需提供（ ?。?BR> A．法定代表人授權委托書
B．中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經營機構營業(yè)許可證
C．證券賬戶自律管理承諾書
D．法定代表人證明書
10、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾