單項(xiàng)選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)符合題目要求．不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、 中國金融期貨交易所實(shí)行（ ?。┲贫?。
A．全面結(jié)算會(huì)員
B．結(jié)算會(huì)員
C．交易結(jié)算會(huì)員
D．交易會(huì)員
2、 下列各項(xiàng)中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
3、 下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的重要指標(biāo)
D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見。
A．短期
B．中期
C．長期
D．永久期
5、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會(huì)
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會(huì)
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ）。
A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。?BR> A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為（ ）。
A．股票股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息11、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，對同一類評(píng)級(jí)對象評(píng)級(jí)，或者對同一評(píng)級(jí)對象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A．獨(dú)立性
B．客觀性
C．公正性
D．一致性
12、 滬深300指數(shù)，在選擇樣本股時(shí)，剔除排名后（ ?。┑墓善保缓髮κＳ喙善卑凑杖站偸兄涤筛叩降瓦M(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
13、 封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資（ ）進(jìn)行公正合理的分配。
A．形式
B．比例
C．順序
D．幣種
14、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
15、 基金一般反映的是（ ?。?。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系
16、 國際債券的發(fā)行對象主要是（ ?。?。
A．本國投資者
B．外國投資者
C．本國外幣持有者
D．本國金融機(jī)構(gòu)
17、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．300
D．500
18、商業(yè)匯票屬于（ ?。?。
A．商品證券
B．有價(jià)證券
C．資本證券
D．貨幣證券
19、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
20、 下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
21、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
22、證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為（ ?。?BR> A．資本證券
B．商品證券
C．商業(yè)證券
D．貨幣證券
23、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ）。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
24、 保險(xiǎn)公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于（ ?。?。
A．保險(xiǎn)公司短期融資債
B．保險(xiǎn)公司債
C．保險(xiǎn)公司票據(jù)
D．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
25、 基金管理人由依法設(shè)立的（ ?。?dān)任。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．信托投資公司
D．基金管理公司
26、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ?。?BR> A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
27、 關(guān)于金融衍生工具的特征，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資
B．一般在當(dāng)期結(jié)算
C．其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系
D．在未來某一日期結(jié)算
28、 金融衍生工具的價(jià)格取決于（ ?。﹥r(jià)格變動(dòng)的派生產(chǎn)品。
A．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品
B．股票市場
C．外匯市場
D．債券市場
29、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基差風(fēng)險(xiǎn)
30、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（ ?。?BR> A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券到期期限31、 我國股票基金大部分按照（ ?。┍壤?jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ?。?BR> A．2．5％，2％
B．2％，2．5％
C．1．5％，1％
D．1％，1．5％
32、 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所通過（ ?。┑姆绞竭M(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
A．公開競價(jià)
B．買方向賣方支付一定費(fèi)用
C．集合競價(jià)
D．協(xié)商價(jià)格
33、 （ ?。袊C監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。
A．2008年3月
B．2008年7月
C．2009年3月
D．2009年7月
34、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（ ）來確定的。
A．現(xiàn)值理論
B．預(yù)期理論
C．合理收益理論
D．流動(dòng)性理論
35、 關(guān)于國際債券，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷
36、 滬深300指數(shù)簡稱滬深300，其指數(shù)基日為（ ?。?BR> A．2005年1月1日
B．2004年l2月31日
C．2004年6月1日
D．2003年lo月12日
37、 證券市場監(jiān)管的主要手段是（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式
38、 公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個(gè)月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（ ?。﹥?nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
39、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動(dòng)性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
40、 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ?。?。
A．期限性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性
D．永久性
41、 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．10
B．15
C．30
D．60
42、 （ ）是證券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
43、 依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券是（ ）。
A．金融債券
B．商業(yè)銀行次級(jí)債券
C．混合資本債券
D．公司債券
44、 1999年11月4日，（ ）的通過，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
45、 證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度中（ ）的要求。
A．健全性
B．制衡性
C．監(jiān)督性
D．適中性
46、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
47、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ?。?。
A．一級(jí)市場
B．流通市場
C．二級(jí)市場
D．主板市場
48、 下列各項(xiàng)中，（ ）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
49、 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（ ?。?BR> A．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
50、 以個(gè)人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個(gè)人的（ ?。?BR> A．大額儲(chǔ)蓄資金
B．小額儲(chǔ)蓄資金
C．投資資金
D．短期閑置資金51、 下列各項(xiàng)中，不屬于我國《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（ ?。?BR> A．申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B．申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C．申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D．申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
52、 股票是一種（ ?。{證。
A．債權(quán)
B．所有權(quán)
C．信托權(quán)
D．委托權(quán)
53、 關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值
B．簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量
C．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
D．修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)變化時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連賈性
54、 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．金融證券
D．資本證券
55、 （ ?。?，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
56、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于（ ?。┟再Y產(chǎn)評(píng)估師，其中近3年持有注冊資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（ ?。┤恕?BR> A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
57、 證券金融公司應(yīng)每（ ）個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。
A．1
B．2
C．3
D．4
58、 目前為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（ ?。╅_發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券交易所
59、 證券經(jīng)紀(jì)商的收人來源是（ ）。
A．買賣價(jià)差
B．傭金
C．股利和利息
D．稅利
60、 加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(T1Ps)是嚴(yán)格意義上早出現(xiàn)的（ ?。?。
A．ETF
B．LOF
C．指數(shù)基金
D．期貨基金
多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．至少有兩項(xiàng)符合題目要求．多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61、 對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（ ?。?BR> A．財(cái)政部
B．證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．人民銀行
D．證券交易所
62、 證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為（ ?。?。
A．直接發(fā)行
B．包銷
C．代銷
D．公募發(fā)行
63、 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ?。?。
A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B．減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C．改善公司的經(jīng)營狀況
D．保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
64、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列（ ）特殊情況，有權(quán)暫停估值。
A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí)
C．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
65、 設(shè)立證券公司，對注冊資本的要求有（ ?。?。
A．注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．將注冊資本高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤
C．分為5000萬元、1億元和2億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
D．經(jīng)營財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣5000萬元
66、 證券市場風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場價(jià)格會(huì)因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．購買力風(fēng)險(xiǎn)
67、 金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．取消對存款利率的高限額
B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場，放寬對資本流動(dòng)的限制
68、 20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行了多種多樣的股份制嘗試，出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B．發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾
C．發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商
D．一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
69、 無記名股票與記名股票的差別包括（ ?。?。
A．兩者在股東的權(quán)利方面存在差別
B．記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C．繳納出資的方式不同，記名股票可以或分次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求繳納出資
D．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
70、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
71、 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
72、 下列關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)，說法正確的有（ ?。?BR> A．次級(jí)債務(wù)分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
B．長期次級(jí)債務(wù)可以按一定的比例計(jì)入凈資本
C．短期次級(jí)債務(wù)可以按一定的比例計(jì)入凈資本
D．在清償順序中，次級(jí)債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前
73、 關(guān)于人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易，下列說法正確的有（ ）。
A．全國銀行間債券市場參與者中，具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)可與其他所有市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
B．全國銀行間債券市場參與者中，其他金融機(jī)構(gòu)可以與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
C．全國銀行間債券市場參與者中，非金融機(jī)構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行以套期保值為目的的遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過全國銀行間同業(yè)拆借中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過電話、傳真等其他方式達(dá)成
74、 封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ?。?。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
75、 金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?BR> A．銀行
B．上市公司
C．非銀行的金融機(jī)構(gòu)
D．中央政府
76、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ）的職責(zé)。
A．向投資者一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會(huì)
77、 公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（ ?。?BR> A．有價(jià)證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
78、 股票賬面價(jià)值又稱為（ ）。
A．股票面值
B．股票內(nèi)在價(jià)值
C．股票凈值
D．每股凈資產(chǎn)
79、 股票價(jià)值與股票價(jià)格的關(guān)系包括（ ）。
A．股票的賬面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C．股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D．股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格
80、 公司公積金的來源有（ ?。?BR> A．股票溢價(jià)發(fā)行超過股票面值的溢價(jià)部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)81、 下列各項(xiàng)中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（ ?。?。
A．利率指數(shù)
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．長期政府債券
82、 我國《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（ ?。?。
A．證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D．證券交易所從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
83、 滬深300指數(shù)的選樣方法是，先計(jì)算樣本空間股票近1年(新股為上市以來)的（ ?。┑戎笜?biāo)，再將上述指標(biāo)按一定量的比重進(jìn)行加權(quán)平均，然后將計(jì)算結(jié)果從高到低排序，選取排名在前300的股票。
A．日均總市值
B．日均收盤價(jià)
C．日均流通股份數(shù)
D．日均成交金額
84、 《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊會(huì)計(jì)師證書5年以上
D．不超過65周歲
85、 我國早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的，包括（ ）。
A．北平證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．天津證券交易所
D．上海股份公所
86、 證券投資基金公開披露基金信息。不得有下列（ ）行為。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．違規(guī)收益或者承擔(dān)損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
87、 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集，并在境外上市的股份．其主要特點(diǎn)是（ ）。
A．以人民幣標(biāo)明面值
B．采用無記名股票股票形式
C．以外幣認(rèn)購
D．采用記名股票形式
88、 證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有（ ?。?BR> A．監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B．監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會(huì)可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員
89、 關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（ ）。
A．只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券
B．發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券
C．實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
90、 證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ）。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)91、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ?。?BR> A．對以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
C．股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5％
D．受到證券交易所公開譴責(zé)
92、 關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣，下列描述正確的有（ ?。?BR> A．主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
B．也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)
C．主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等
D．主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等
93、 發(fā)放股票股息的目的包括（ ?。?。
A．增加公司資產(chǎn)總額
B．增加公司股東權(quán)益總額
C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D．使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
94、 關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用
B．管理費(fèi)是基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用
C．我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取
D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金
95、 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（ ?。?。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C．保證金交易制度
D．無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包的產(chǎn)品
96、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的因素有（ ?。?BR> A．公司財(cái)務(wù)狀況
B．上市規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
97、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，下列表述正確的有（ ?。?。
A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
98、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以利用（ ?。┻M(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．自有資本
C．營運(yùn)資金
D．受托投資資金
99、 2006年實(shí)施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ）。
A．要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
C．主要股東資格的限制條件
D．對公司章程的要求
100、 下列各項(xiàng)屬于證券市場法律制度的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行制度
B．信息披露制度
C．證券交易制度
D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
1、 中國金融期貨交易所實(shí)行（ ?。┲贫?。
A．全面結(jié)算會(huì)員
B．結(jié)算會(huì)員
C．交易結(jié)算會(huì)員
D．交易會(huì)員
2、 下列各項(xiàng)中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
3、 下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的重要指標(biāo)
D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見。
A．短期
B．中期
C．長期
D．永久期
5、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會(huì)
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會(huì)
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ）。
A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。?BR> A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為（ ）。
A．股票股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息11、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，對同一類評(píng)級(jí)對象評(píng)級(jí)，或者對同一評(píng)級(jí)對象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A．獨(dú)立性
B．客觀性
C．公正性
D．一致性
12、 滬深300指數(shù)，在選擇樣本股時(shí)，剔除排名后（ ?。┑墓善保缓髮κＳ喙善卑凑杖站偸兄涤筛叩降瓦M(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
13、 封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資（ ）進(jìn)行公正合理的分配。
A．形式
B．比例
C．順序
D．幣種
14、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
15、 基金一般反映的是（ ?。?。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系
16、 國際債券的發(fā)行對象主要是（ ?。?。
A．本國投資者
B．外國投資者
C．本國外幣持有者
D．本國金融機(jī)構(gòu)
17、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．300
D．500
18、商業(yè)匯票屬于（ ?。?。
A．商品證券
B．有價(jià)證券
C．資本證券
D．貨幣證券
19、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
20、 下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
21、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
22、證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為（ ?。?BR> A．資本證券
B．商品證券
C．商業(yè)證券
D．貨幣證券
23、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ）。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
24、 保險(xiǎn)公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于（ ?。?。
A．保險(xiǎn)公司短期融資債
B．保險(xiǎn)公司債
C．保險(xiǎn)公司票據(jù)
D．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
25、 基金管理人由依法設(shè)立的（ ?。?dān)任。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．信托投資公司
D．基金管理公司
26、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ?。?BR> A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
27、 關(guān)于金融衍生工具的特征，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資
B．一般在當(dāng)期結(jié)算
C．其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系
D．在未來某一日期結(jié)算
28、 金融衍生工具的價(jià)格取決于（ ?。﹥r(jià)格變動(dòng)的派生產(chǎn)品。
A．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品
B．股票市場
C．外匯市場
D．債券市場
29、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基差風(fēng)險(xiǎn)
30、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（ ?。?BR> A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券到期期限31、 我國股票基金大部分按照（ ?。┍壤?jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ?。?BR> A．2．5％，2％
B．2％，2．5％
C．1．5％，1％
D．1％，1．5％
32、 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所通過（ ?。┑姆绞竭M(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
A．公開競價(jià)
B．買方向賣方支付一定費(fèi)用
C．集合競價(jià)
D．協(xié)商價(jià)格
33、 （ ?。袊C監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。
A．2008年3月
B．2008年7月
C．2009年3月
D．2009年7月
34、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（ ）來確定的。
A．現(xiàn)值理論
B．預(yù)期理論
C．合理收益理論
D．流動(dòng)性理論
35、 關(guān)于國際債券，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷
36、 滬深300指數(shù)簡稱滬深300，其指數(shù)基日為（ ?。?BR> A．2005年1月1日
B．2004年l2月31日
C．2004年6月1日
D．2003年lo月12日
37、 證券市場監(jiān)管的主要手段是（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式
38、 公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個(gè)月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（ ?。﹥?nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
39、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動(dòng)性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
40、 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ?。?。
A．期限性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性
D．永久性
41、 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．10
B．15
C．30
D．60
42、 （ ）是證券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
43、 依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券是（ ）。
A．金融債券
B．商業(yè)銀行次級(jí)債券
C．混合資本債券
D．公司債券
44、 1999年11月4日，（ ）的通過，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
45、 證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度中（ ）的要求。
A．健全性
B．制衡性
C．監(jiān)督性
D．適中性
46、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
47、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ?。?。
A．一級(jí)市場
B．流通市場
C．二級(jí)市場
D．主板市場
48、 下列各項(xiàng)中，（ ）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
49、 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（ ?。?BR> A．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
50、 以個(gè)人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個(gè)人的（ ?。?BR> A．大額儲(chǔ)蓄資金
B．小額儲(chǔ)蓄資金
C．投資資金
D．短期閑置資金51、 下列各項(xiàng)中，不屬于我國《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（ ?。?BR> A．申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B．申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C．申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D．申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
52、 股票是一種（ ?。{證。
A．債權(quán)
B．所有權(quán)
C．信托權(quán)
D．委托權(quán)
53、 關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值
B．簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量
C．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
D．修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)變化時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連賈性
54、 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．金融證券
D．資本證券
55、 （ ?。?，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
56、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于（ ?。┟再Y產(chǎn)評(píng)估師，其中近3年持有注冊資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（ ?。┤恕?BR> A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
57、 證券金融公司應(yīng)每（ ）個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。
A．1
B．2
C．3
D．4
58、 目前為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（ ?。╅_發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券交易所
59、 證券經(jīng)紀(jì)商的收人來源是（ ）。
A．買賣價(jià)差
B．傭金
C．股利和利息
D．稅利
60、 加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(T1Ps)是嚴(yán)格意義上早出現(xiàn)的（ ?。?。
A．ETF
B．LOF
C．指數(shù)基金
D．期貨基金
多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．至少有兩項(xiàng)符合題目要求．多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61、 對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（ ?。?BR> A．財(cái)政部
B．證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．人民銀行
D．證券交易所
62、 證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為（ ?。?。
A．直接發(fā)行
B．包銷
C．代銷
D．公募發(fā)行
63、 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ?。?。
A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B．減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C．改善公司的經(jīng)營狀況
D．保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
64、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列（ ）特殊情況，有權(quán)暫停估值。
A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí)
C．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
65、 設(shè)立證券公司，對注冊資本的要求有（ ?。?。
A．注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．將注冊資本高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤
C．分為5000萬元、1億元和2億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
D．經(jīng)營財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣5000萬元
66、 證券市場風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場價(jià)格會(huì)因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．購買力風(fēng)險(xiǎn)
67、 金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．取消對存款利率的高限額
B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場，放寬對資本流動(dòng)的限制
68、 20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行了多種多樣的股份制嘗試，出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B．發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾
C．發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商
D．一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
69、 無記名股票與記名股票的差別包括（ ?。?。
A．兩者在股東的權(quán)利方面存在差別
B．記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C．繳納出資的方式不同，記名股票可以或分次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求繳納出資
D．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
70、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
71、 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
72、 下列關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)，說法正確的有（ ?。?BR> A．次級(jí)債務(wù)分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
B．長期次級(jí)債務(wù)可以按一定的比例計(jì)入凈資本
C．短期次級(jí)債務(wù)可以按一定的比例計(jì)入凈資本
D．在清償順序中，次級(jí)債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前
73、 關(guān)于人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易，下列說法正確的有（ ）。
A．全國銀行間債券市場參與者中，具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)可與其他所有市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
B．全國銀行間債券市場參與者中，其他金融機(jī)構(gòu)可以與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
C．全國銀行間債券市場參與者中，非金融機(jī)構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行以套期保值為目的的遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過全國銀行間同業(yè)拆借中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過電話、傳真等其他方式達(dá)成
74、 封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ?。?。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
75、 金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?BR> A．銀行
B．上市公司
C．非銀行的金融機(jī)構(gòu)
D．中央政府
76、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ）的職責(zé)。
A．向投資者一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會(huì)
77、 公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（ ?。?BR> A．有價(jià)證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
78、 股票賬面價(jià)值又稱為（ ）。
A．股票面值
B．股票內(nèi)在價(jià)值
C．股票凈值
D．每股凈資產(chǎn)
79、 股票價(jià)值與股票價(jià)格的關(guān)系包括（ ）。
A．股票的賬面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C．股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D．股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格
80、 公司公積金的來源有（ ?。?BR> A．股票溢價(jià)發(fā)行超過股票面值的溢價(jià)部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)81、 下列各項(xiàng)中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（ ?。?。
A．利率指數(shù)
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．長期政府債券
82、 我國《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（ ?。?。
A．證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D．證券交易所從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
83、 滬深300指數(shù)的選樣方法是，先計(jì)算樣本空間股票近1年(新股為上市以來)的（ ?。┑戎笜?biāo)，再將上述指標(biāo)按一定量的比重進(jìn)行加權(quán)平均，然后將計(jì)算結(jié)果從高到低排序，選取排名在前300的股票。
A．日均總市值
B．日均收盤價(jià)
C．日均流通股份數(shù)
D．日均成交金額
84、 《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊會(huì)計(jì)師證書5年以上
D．不超過65周歲
85、 我國早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的，包括（ ）。
A．北平證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．天津證券交易所
D．上海股份公所
86、 證券投資基金公開披露基金信息。不得有下列（ ）行為。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．違規(guī)收益或者承擔(dān)損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
87、 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集，并在境外上市的股份．其主要特點(diǎn)是（ ）。
A．以人民幣標(biāo)明面值
B．采用無記名股票股票形式
C．以外幣認(rèn)購
D．采用記名股票形式
88、 證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有（ ?。?BR> A．監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B．監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會(huì)可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員
89、 關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（ ）。
A．只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券
B．發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券
C．實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
90、 證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ）。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)91、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ?。?BR> A．對以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
C．股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5％
D．受到證券交易所公開譴責(zé)
92、 關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣，下列描述正確的有（ ?。?BR> A．主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
B．也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)
C．主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等
D．主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等
93、 發(fā)放股票股息的目的包括（ ?。?。
A．增加公司資產(chǎn)總額
B．增加公司股東權(quán)益總額
C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D．使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
94、 關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用
B．管理費(fèi)是基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用
C．我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取
D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金
95、 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（ ?。?。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C．保證金交易制度
D．無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包的產(chǎn)品
96、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的因素有（ ?。?BR> A．公司財(cái)務(wù)狀況
B．上市規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
97、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，下列表述正確的有（ ?。?。
A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
98、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以利用（ ?。┻M(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．自有資本
C．營運(yùn)資金
D．受托投資資金
99、 2006年實(shí)施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ）。
A．要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
C．主要股東資格的限制條件
D．對公司章程的要求
100、 下列各項(xiàng)屬于證券市場法律制度的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行制度
B．信息披露制度
C．證券交易制度
D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度