單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項最符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（ ?。?BR> A．出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過
B．公司解散清算之時
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
2、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（ ）。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過
B．公司解散清算之時
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
3、 下列不屬于我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C．經(jīng)紀業(yè)務中的禁止|生規(guī)定
D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
4、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?BR> A．實物資本
B．真實資本
C．虛擬資本
D．風險資本
5、 下列關于基金管理人的認識錯誤的是（ ）。
A．基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的化，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利益
B．設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準
C．基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金
D．基金管理人是負責基金發(fā)起與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構
6、有價證券之所以能夠買賣是因為它（ ?。?BR> A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表一定量的財產(chǎn)權利
D．具有交換價值
7、 證券交易所實行（ ）管理。
A．自律
B．他律
C．主動
D．被動
8、 政府債券的最初功能是（ ?。?。
A．彌補財政赤字
B．籌措建設資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟
D．便于金融調(diào)控
9、 根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到（ ?。┖陀嘘P主管部門的批準。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．國家發(fā)改委
C．國務院
D．中國證監(jiān)會
10、 我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨?。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％11、 基金管理費費率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
12、 證券公司的注冊資本的最低限額分為5000萬元、（ ?。﹥|元和5億元三個標準。
A．1
B．2
C．3
D．4
13、 （ ?。?，中國金融期貨交易所股票指數(shù)期貨交易的首份合約正式上市交易。
A．2010年3月15日
B．2010年3月16日
C．2010年4月15日
D．2010年4月16日
14、 下列各項不屬于證券交易所職能的是（ ）。
A．設立證券登記結(jié)算機構
B．確定證券發(fā)行價格
C．接受上市申請、安排證券上市
D．制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
15、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?BR> A．利率期貨
B．外匯期貨
C．債券期貨
D．股權類期貨
16、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．對企業(yè)經(jīng)營參與權的優(yōu)先
B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
17、 在金融期貨交易中，（ ?。?。
A．全部合約將在到期前對沖平倉
B．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進行實物交割
C．全部合約將在到期日進行實物交割
D．僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
18、 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（ ?。﹤€交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
19、 某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．非累積優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
20、 在我國，國有股權行政管理的專職機構是（ ?。?BR> A．國務院
B．國有資產(chǎn)管理部門
C．國有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營公司21、 關于股票的價格，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．理論上，股票價格應由其價值決定，股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證
B．股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書
C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值
D．股票交易實際上是對未來收益權的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定
22、 看跌期權的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。
A．期權價格
B．市場價格
C．協(xié)定價格
D．期權費加買人價格
23、 股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權股
B．含權股
C．除權股
D．復權股
24、 （ ?。┦侵笍氖伦C券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務
B．證券自營業(yè)務
C．證券承銷業(yè)務
D．證券投資咨詢業(yè)務
25、 我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不低于（ ?。┤嗣駧?。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
26、 基金管理人作為受托人，必須履行（ ）。
A．“誠信義務”
B．“保密義務”
C．“信息披露義務”
D．“誠實義務”
27、 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（ ）制定并頒布的。
A．全國人民代表大會
B．國務院
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券監(jiān)管部門
28、 下列各項不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制重點的是（ ）。
A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B．非法融人融出資金以及結(jié)算風險
C．加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D．防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險
29、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（ ）。
A．代銷方式
B．承銷方式
C．包銷方式
D．直銷方式
30、 關于證券交易所對會員的管理，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構
B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報證監(jiān)會批準
C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用
D．決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案31、 金融期貨交易中，雙方在對沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于（ ?。?BR> A．對沖或到期交割的數(shù)量
B．對沖期或到期交割的價格
C．價格變動的幅度
D．行業(yè)形勢
32、 一般需要擔保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
33、 一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（ ）。
A．固定收益額
B．固定股息率
C．預期收益率
D．償還方式
34、 下列關于證券公司分公司的敘述，正確的是（ ）。
A．在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B．其法律責任由自身承擔
C．設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D．證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
35、 關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是（ ）。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產(chǎn)權
36、 以下不是證券交易所理事會的職責的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃
37、 基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（ ?。?。
A．基金交易費
B．銷售服務費
C．申購費
D．基金運作費
38、 公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過（ ）人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A．50
B．100
C．200
D．250
39、有價證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．實際資本
B．虛擬資本
C．貨幣資本
D．商品資本
40、 整個證券市場的核心是（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國務院41、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ?。┦亲C券交易所的權力機構。
A．會員大會
B．理事會
C．監(jiān)察委員會
D．總經(jīng)理
42、 建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債等是按（ ?。┓诸惖膰鴤?。
A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
43、 下列關于國家股的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．國家股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國家權力機關嚴格審批
B．國有股權可由國家授權投資的機構持有
C．國家股是國有股權的一個組成部分
D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構
44、 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（ ）所決定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風險性
D．投機性
45、 2003年5月27日，（ ?。┏蔀槭准耀@我國批準的QFII。
A．匯豐銀行
B．花旗銀行
C．德意志銀行
D．瑞士銀行
46、 假設某基金2010年5月某估值l3前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為1．8億元，負債總額為3000萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為（ ?。┰?。
A．798
B．816
C．822
D．841
47、 我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場中的主要機構投資者是（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．政策性銀行
C．保險公司
D．證券經(jīng)營機構
48、 （ ），中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月
49、 1602年，世界上第一個股票交易所誕生在（ ?。?。
A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費城
D．紐約
50、 關于政府債券，下列論述錯誤的是（ ）。
A．政府債券的信用等級是的，通常被稱為金邊債券
B．政府債券擁有發(fā)達的二級市場
C．政府債券的付息由政府保證，其信用度，風險最小
D．政府債券的付息由政府保證，對于投資者來說，投資政府債券的收益是的51、 專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗。
A．1
B．2
C．3
D．5
52、 證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
53、 證券市場上最活躍的投資者是（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．證券經(jīng)營機構
C．保險公司
D．基金公司
54、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?。
A．套利
B．套期保值
C．投機
D．增強市場流動性
55、 基金實行（ ?。?，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案。
A．資產(chǎn)多樣化制度
B．集合投資制度
C．專業(yè)理財制度
D．風險回避制度
56、 債券的價格變動風險隨著期限的增大而（ ?。?。
A．減小
B．增大
C．不變
D．沒有影響
57、 證券投資基金是指通過公開發(fā)售（ ?。┠技Y金。
A．理財產(chǎn)品
B．有價證券
C．企業(yè)債券
D．基金份額
58、 國家股、法人股等是按（ ?。﹣韯澐值摹?BR> A．股票上市地點
B．股票投資主體的不同性質(zhì)
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
59、 關于基金的各項費用，下列說法正確的是（ ?。?。
A．基金從設立到終止都要支付一定的費用
B．我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費率
60、 商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務的經(jīng)營活動中，較多涉及（ ?。┙鹑谘苌贰?BR> A．獨立
B．嵌人式
C．利率
D．外匯
多項選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個選項中．至少有兩項符合題目要求．多選、少選、錯選均不得分。)
61、 關于政府債券的特征，下列說法正確的有（ ）。
A．政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高
B．政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易
C．政府債券收益比較穩(wěn)定
D．可以享受免稅待遇
62、 基金管理人職責終止的條件包括（ ）。
A．被基金份額持有人大會解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
63、 國際證監(jiān)會公布的證券市場監(jiān)管目標有（ ?。?BR> A．保護投資者
B．穩(wěn)定市場價格
C．透明和信息公開
D．降低系統(tǒng)風險
64、 金融衍生工具可能存在的風險有（ ?。?。
A．信用風險
B．市場風險
C．流動性風險
D．結(jié)算風險
65、 關于不同投資工具籌集資金的投向，下列說法錯誤的有（ ）。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
66、 無面額股票的特點有（ ?。?。
A．明確表示每股代表的股權比例
B．為股票發(fā)行價格確定依據(jù)
C．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
D．便于股票分割
67、 證券投資建議服務內(nèi)容包括（ ?。?。
A．對投資的品種選擇提出建議
B．對投資組合提出建議
C．為上市公司再融資提供融資策劃
D．對理財規(guī)劃提出建議
68、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?BR> A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
69、 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（ ?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機構。
A．中國境外基金管理機構
B．保險公司
C．證券公司
D．財務公司
70、 債券的投資收益主要來源于（ ?。?。
A．債券的利息
B．債券的免稅收入
C．債券的買賣價差
D．購買國債的國家獎勵71、 享有優(yōu)先認股權的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權可有（ ?。┑倪x擇。
A．行使權利認購新發(fā)行的普通股票
B．將該權利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D．不行使權利而聽任其過期失效
72、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于中國證監(jiān)會對全國證券市場的管理，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
B．證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營
C．證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)管理
D．證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司
73、貨幣證券主要包括（ ）。
A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
74、 貨幣期權合約主要基礎資產(chǎn)的幣種包括（ ?。?BR> A．美元
B．英鎊
C．加拿大元
D．瑞士法郎
75、關于公募證券的特征，下列表述正確的有（ ）。
A．發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者
B．采取公示制度
C．與私募證券相比，審核較嚴格
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者
76、 對于股票價值，下列表述正確的有（ ?。?。
A．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C．理論上，股票的清算價值應與賬面價值一致，但大多數(shù)公司的實際清算價值總是高于賬面價值
D．內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場收益率
77、 證券市場監(jiān)管應當堅持（ ?。┰瓌t。
A．依法管理
B．保護投資者利益
C．“三公”
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合
78、 股票發(fā)行市場的中介機構包括（ ）。
A．律師事務所
B．會計師事務所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
79、 關于信用衍生工具，下列論述正確的有（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
C．交易所交易的衍生品交易額已經(jīng)超過OTC交易的信用衍生工具交易量
D．信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
80、 股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益
B．對公司財產(chǎn)的直接支配處理
C．重大決策
D．選擇管理者81、 下列各項屬于國家有關證券市場規(guī)制的法律的有（ ?。?。
A．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B．《證券法》
C．《證券投資基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
82、 關于股票，下列表述正確的有（ ）。
A．股票是一種虛擬資本
B．股票屬于物權證券
C．股票屬于債權證券
D．股票是證權證券
83、 下列各項中，屬于中證規(guī)模指數(shù)的有（ ?。?。
A．中證100指數(shù)
B．中證300指數(shù)
C．中證500指數(shù)
D．中證流通指數(shù)
84、 在確認債券的票面價值時，需要確定的兩個因素有（ ?。?。
A．票面價值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計算方法
85、 ADR業(yè)務中涉及的關鍵機構包括（ ）。
A．基礎證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司
86、 債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
87、 保險公司證券投資的資金來源包括（ ）。
A．自有資金
B．保險準備金
C．保險收入
D．受托管理的企業(yè)年金
88、 政府發(fā)行實物國債的主要情況有（ ?。?BR> A．在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時，實物交易占主導地位
B．為了彌補政府預算赤字
C．為了實施某種特殊政策
D．幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債
89、 關于股票的風險性，下列說法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風險
B．股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定眭
C．風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預期收益
D．實際收益與預期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風險性
90、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以（ ?。?BR> A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國家授權
C．由行政劃撥
D．用貨幣出資91、 證券公司開展自營業(yè)務，需要滿足的條件有（ ）。
A．需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可
B．從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上業(yè)務的，注冊資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬元
C．證券公司治理結(jié)構健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險
D．建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系
92、 遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎上分別以（ ?。┯嬎愕睦⒌慕鹑诤霞s。
A．合同利率
B．市場利率
C．參考利率
D．協(xié)議利率
93、 管理層對上市公司的營運前景關系重大。對管理層的分析內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．主要高級管理人員的經(jīng)驗
B．公司股東的結(jié)構
C．管理團隊的穩(wěn)定性
D．管理團隊的合作與分工
94、 境內(nèi)居民個人可以用（ ?。氖?股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．從境外匯人的外匯資金
95、 按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列（ ?。?。
A．承銷證券
B．從事承擔有限責任的投資
C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
D．買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
96、 對證券投資進行限制的主要目的有（ ）。
A．降低風險
B．避免基金操縱市場
C．發(fā)揮基金引導市場的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
97、 交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，下列各項屬于這類交易衍生工具的有（ ?。?BR> A．金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易
B．在期貨交易所交易的各類期貨合約
C．在專門的期權交易所交易的各類期權合約
D．在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品
98、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（ ）。
A．發(fā)行人必須在約定的時間還本付息
B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
D．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體
99、 存券銀行的職能有（ ）。
A．存券銀行是ADR的發(fā)行人
B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶
C．存券銀行負責ADR的保管和清算
D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務
100、 國家股從資金來源上看主要有（ ）。
A．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資101、 作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括（ ?。?。
A．解答投資者的詢問
B．提供ADR的市場信息
C．提供基礎證券發(fā)行人的信息
D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務
102、 下列關于國際債券的描述正確的有（ ）。
A．國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家
B．通過發(fā)行國際債券，可以使發(fā)行人靈活和充分地為其建設項目和其他需要提供資金
C．由于發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構進行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利地進行籌資
D．在國際債券市場上籌集資金，有時可以得到一個主權國家政府最終付款的承諾保證
103、 下列事項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況因素的有（ ?。?。
A．公司的競爭力
B．公司財務狀況
C．公司治理水平
D．公司改組或合并
104、 關于債券票面幣種的確定，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
105、 下列關于貨銀對付的表述正確的是（ ?。?。
A．中國證券結(jié)算制度是根據(jù)貨銀對付的原則設計的
B．貨銀對付就是“一手交錢，一手交貨”
C．貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則
D．其作用是將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度
106、 證券市場的層次性體現(xiàn)為（ ?。┑亩鄻有?。
A．區(qū)域分布
B．覆蓋公司類型
C．上市交易制度
D．監(jiān)管要求
107、 設立基金管理公司，應當具備的條件有（ ）。
A．主要股東注冊資本不低于5000萬元人民幣
B．主要股東最近5年沒有違法記錄
C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
108、 證券投資基金收入的構成包括（ ?。?。
A．利息收入
B．營業(yè)收入
C．變現(xiàn)收入
D．投資收益
109、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機構規(guī)模大
D．準備申請證券上市
110、 1981年后我國發(fā)行的國債品種有（ ?。?BR> A．普通國債
B．國家重點建設債券
C．國家建設債券
D．財政債券判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分，共20分．不選、錯選均不得分。判斷以下各小題的對錯．正確的為A．錯誤的為B。)
111、 1992年10月，國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。（ ?。?BR> 112、 證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準的決定，并通知申請人；對不予批準的，將不再告知。（ ?。?BR> 113、 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。（ ?。?BR> 114、 目前我國的基金既有契約型基金，也包括公司型基金。（ ）
115、 基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。（ ?。?BR> 116、 證券從業(yè)人員對于在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，不得向任何機關單位或者個人泄露。（ ?。?BR> 117、 金融衍生工具的跨期性交易特點意味著投資者對未來利率、匯率、估價等因素的預測準確與否決定了交易的盈虧。（ ?。?BR> 118、 利率風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。這種行情變動不是指證券價格的日常波動和中級波動，而是指證券行情長期趨勢的改變。（ ）
119、 通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。（ ?。?BR> 120、 一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。（ ?。?21、 證券公司是指依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。（ ?。?BR> 122、 債券的收益非常穩(wěn)定，不管發(fā)行債券的公司的經(jīng)營獲利如何，到期就可以獲得固定利息；而股票的收入取決于公司的盈利情況。（ ）
123、 證券化率是指證券市值占GNP的比率。（ ?。?BR> 124、 1995年，中國證監(jiān)會加入了證監(jiān)會國際組織，在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。（ ?。?BR> 125、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ）
126、 一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的。（ ）
127、 證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司代扣代收。（ ?。?BR> 128、 雖然賬面價值可以在一定程度上反映公司的未來發(fā)展前景，但它往往并不等于股票價格。（ ?。?BR> 129、 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債總額。（ ?。?BR> 130、 人民幣利率互換交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進行。（ ）131、 歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ）
132、 遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。（ ?。?BR> 133、 由于證券自營活動有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給予特殊的自由寬松政策，支持自營活動的開展。（ ）
134、 證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎和前提。（ ?。?BR> 135、 公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。（ ?。?BR> 136、 如果流通市場不發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能好一點。（ ?。?BR> 137、 股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。（ ）
138、 債券的償還性是指債券的變現(xiàn)能力。（ ?。?BR> 139、 衍生產(chǎn)品具有靈活方便、設計精巧、高效率等特征，它從根本上消除了金融風險的源頭。（ ?。?BR> 140、 在金融期貨交易中，只有期貨出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。（ ?。?41、 保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ）
142、 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。（ ）
143、 證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。（ ?。?BR> 144、 在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。（ ?。?BR> 145、 上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮股東的需要，公司的長遠發(fā)展只能處于服從地位。（ ?。?BR> 146、 OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，以及通過集中的交易所，一對一交易的衍生工具。（ ?。?BR> 147、 公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進行預測。（ ?。?BR> 148、 契約型基金以基金管理人為委托人，負責基金的管理操作。（ ）
149、 流動性強的公司抗風險能力較強，尤其在經(jīng)濟處于高漲時期，這一類公司股票往往會有較好的表現(xiàn)。（ ?。?BR> 150、 在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標，若價差較小，則流動性較差。（ ?。?BR>
1、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（ ?。?BR> A．出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過
B．公司解散清算之時
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
2、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（ ）。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過
B．公司解散清算之時
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
3、 下列不屬于我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C．經(jīng)紀業(yè)務中的禁止|生規(guī)定
D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
4、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?BR> A．實物資本
B．真實資本
C．虛擬資本
D．風險資本
5、 下列關于基金管理人的認識錯誤的是（ ）。
A．基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的化，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利益
B．設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準
C．基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金
D．基金管理人是負責基金發(fā)起與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構
6、有價證券之所以能夠買賣是因為它（ ?。?BR> A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表一定量的財產(chǎn)權利
D．具有交換價值
7、 證券交易所實行（ ）管理。
A．自律
B．他律
C．主動
D．被動
8、 政府債券的最初功能是（ ?。?。
A．彌補財政赤字
B．籌措建設資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟
D．便于金融調(diào)控
9、 根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到（ ?。┖陀嘘P主管部門的批準。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．國家發(fā)改委
C．國務院
D．中國證監(jiān)會
10、 我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨?。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％11、 基金管理費費率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
12、 證券公司的注冊資本的最低限額分為5000萬元、（ ?。﹥|元和5億元三個標準。
A．1
B．2
C．3
D．4
13、 （ ?。?，中國金融期貨交易所股票指數(shù)期貨交易的首份合約正式上市交易。
A．2010年3月15日
B．2010年3月16日
C．2010年4月15日
D．2010年4月16日
14、 下列各項不屬于證券交易所職能的是（ ）。
A．設立證券登記結(jié)算機構
B．確定證券發(fā)行價格
C．接受上市申請、安排證券上市
D．制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
15、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?BR> A．利率期貨
B．外匯期貨
C．債券期貨
D．股權類期貨
16、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．對企業(yè)經(jīng)營參與權的優(yōu)先
B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
17、 在金融期貨交易中，（ ?。?。
A．全部合約將在到期前對沖平倉
B．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進行實物交割
C．全部合約將在到期日進行實物交割
D．僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
18、 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（ ?。﹤€交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
19、 某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．非累積優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
20、 在我國，國有股權行政管理的專職機構是（ ?。?BR> A．國務院
B．國有資產(chǎn)管理部門
C．國有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營公司21、 關于股票的價格，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．理論上，股票價格應由其價值決定，股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證
B．股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書
C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值
D．股票交易實際上是對未來收益權的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定
22、 看跌期權的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。
A．期權價格
B．市場價格
C．協(xié)定價格
D．期權費加買人價格
23、 股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權股
B．含權股
C．除權股
D．復權股
24、 （ ?。┦侵笍氖伦C券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務
B．證券自營業(yè)務
C．證券承銷業(yè)務
D．證券投資咨詢業(yè)務
25、 我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不低于（ ?。┤嗣駧?。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
26、 基金管理人作為受托人，必須履行（ ）。
A．“誠信義務”
B．“保密義務”
C．“信息披露義務”
D．“誠實義務”
27、 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（ ）制定并頒布的。
A．全國人民代表大會
B．國務院
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券監(jiān)管部門
28、 下列各項不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制重點的是（ ）。
A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B．非法融人融出資金以及結(jié)算風險
C．加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D．防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險
29、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（ ）。
A．代銷方式
B．承銷方式
C．包銷方式
D．直銷方式
30、 關于證券交易所對會員的管理，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構
B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報證監(jiān)會批準
C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用
D．決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案31、 金融期貨交易中，雙方在對沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于（ ?。?BR> A．對沖或到期交割的數(shù)量
B．對沖期或到期交割的價格
C．價格變動的幅度
D．行業(yè)形勢
32、 一般需要擔保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
33、 一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（ ）。
A．固定收益額
B．固定股息率
C．預期收益率
D．償還方式
34、 下列關于證券公司分公司的敘述，正確的是（ ）。
A．在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B．其法律責任由自身承擔
C．設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D．證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
35、 關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是（ ）。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產(chǎn)權
36、 以下不是證券交易所理事會的職責的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會員大會的決議
B．選舉和罷免會員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃
37、 基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（ ?。?。
A．基金交易費
B．銷售服務費
C．申購費
D．基金運作費
38、 公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過（ ）人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A．50
B．100
C．200
D．250
39、有價證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．實際資本
B．虛擬資本
C．貨幣資本
D．商品資本
40、 整個證券市場的核心是（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國務院41、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ?。┦亲C券交易所的權力機構。
A．會員大會
B．理事會
C．監(jiān)察委員會
D．總經(jīng)理
42、 建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債等是按（ ?。┓诸惖膰鴤?。
A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
43、 下列關于國家股的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．國家股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國家權力機關嚴格審批
B．國有股權可由國家授權投資的機構持有
C．國家股是國有股權的一個組成部分
D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構
44、 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（ ）所決定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風險性
D．投機性
45、 2003年5月27日，（ ?。┏蔀槭准耀@我國批準的QFII。
A．匯豐銀行
B．花旗銀行
C．德意志銀行
D．瑞士銀行
46、 假設某基金2010年5月某估值l3前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為1．8億元，負債總額為3000萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為（ ?。┰?。
A．798
B．816
C．822
D．841
47、 我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場中的主要機構投資者是（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．政策性銀行
C．保險公司
D．證券經(jīng)營機構
48、 （ ），中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月
49、 1602年，世界上第一個股票交易所誕生在（ ?。?。
A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費城
D．紐約
50、 關于政府債券，下列論述錯誤的是（ ）。
A．政府債券的信用等級是的，通常被稱為金邊債券
B．政府債券擁有發(fā)達的二級市場
C．政府債券的付息由政府保證，其信用度，風險最小
D．政府債券的付息由政府保證，對于投資者來說，投資政府債券的收益是的51、 專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗。
A．1
B．2
C．3
D．5
52、 證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
53、 證券市場上最活躍的投資者是（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．證券經(jīng)營機構
C．保險公司
D．基金公司
54、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?。
A．套利
B．套期保值
C．投機
D．增強市場流動性
55、 基金實行（ ?。?，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案。
A．資產(chǎn)多樣化制度
B．集合投資制度
C．專業(yè)理財制度
D．風險回避制度
56、 債券的價格變動風險隨著期限的增大而（ ?。?。
A．減小
B．增大
C．不變
D．沒有影響
57、 證券投資基金是指通過公開發(fā)售（ ?。┠技Y金。
A．理財產(chǎn)品
B．有價證券
C．企業(yè)債券
D．基金份額
58、 國家股、法人股等是按（ ?。﹣韯澐值摹?BR> A．股票上市地點
B．股票投資主體的不同性質(zhì)
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
59、 關于基金的各項費用，下列說法正確的是（ ?。?。
A．基金從設立到終止都要支付一定的費用
B．我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費率
60、 商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務的經(jīng)營活動中，較多涉及（ ?。┙鹑谘苌贰?BR> A．獨立
B．嵌人式
C．利率
D．外匯
多項選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個選項中．至少有兩項符合題目要求．多選、少選、錯選均不得分。)
61、 關于政府債券的特征，下列說法正確的有（ ）。
A．政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高
B．政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易
C．政府債券收益比較穩(wěn)定
D．可以享受免稅待遇
62、 基金管理人職責終止的條件包括（ ）。
A．被基金份額持有人大會解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
63、 國際證監(jiān)會公布的證券市場監(jiān)管目標有（ ?。?BR> A．保護投資者
B．穩(wěn)定市場價格
C．透明和信息公開
D．降低系統(tǒng)風險
64、 金融衍生工具可能存在的風險有（ ?。?。
A．信用風險
B．市場風險
C．流動性風險
D．結(jié)算風險
65、 關于不同投資工具籌集資金的投向，下列說法錯誤的有（ ）。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
66、 無面額股票的特點有（ ?。?。
A．明確表示每股代表的股權比例
B．為股票發(fā)行價格確定依據(jù)
C．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
D．便于股票分割
67、 證券投資建議服務內(nèi)容包括（ ?。?。
A．對投資的品種選擇提出建議
B．對投資組合提出建議
C．為上市公司再融資提供融資策劃
D．對理財規(guī)劃提出建議
68、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?BR> A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
69、 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（ ?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機構。
A．中國境外基金管理機構
B．保險公司
C．證券公司
D．財務公司
70、 債券的投資收益主要來源于（ ?。?。
A．債券的利息
B．債券的免稅收入
C．債券的買賣價差
D．購買國債的國家獎勵71、 享有優(yōu)先認股權的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權可有（ ?。┑倪x擇。
A．行使權利認購新發(fā)行的普通股票
B．將該權利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D．不行使權利而聽任其過期失效
72、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于中國證監(jiān)會對全國證券市場的管理，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
B．證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營
C．證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)管理
D．證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司
73、貨幣證券主要包括（ ）。
A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
74、 貨幣期權合約主要基礎資產(chǎn)的幣種包括（ ?。?BR> A．美元
B．英鎊
C．加拿大元
D．瑞士法郎
75、關于公募證券的特征，下列表述正確的有（ ）。
A．發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者
B．采取公示制度
C．與私募證券相比，審核較嚴格
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者
76、 對于股票價值，下列表述正確的有（ ?。?。
A．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C．理論上，股票的清算價值應與賬面價值一致，但大多數(shù)公司的實際清算價值總是高于賬面價值
D．內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場收益率
77、 證券市場監(jiān)管應當堅持（ ?。┰瓌t。
A．依法管理
B．保護投資者利益
C．“三公”
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合
78、 股票發(fā)行市場的中介機構包括（ ）。
A．律師事務所
B．會計師事務所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
79、 關于信用衍生工具，下列論述正確的有（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
C．交易所交易的衍生品交易額已經(jīng)超過OTC交易的信用衍生工具交易量
D．信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
80、 股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益
B．對公司財產(chǎn)的直接支配處理
C．重大決策
D．選擇管理者81、 下列各項屬于國家有關證券市場規(guī)制的法律的有（ ?。?。
A．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B．《證券法》
C．《證券投資基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
82、 關于股票，下列表述正確的有（ ）。
A．股票是一種虛擬資本
B．股票屬于物權證券
C．股票屬于債權證券
D．股票是證權證券
83、 下列各項中，屬于中證規(guī)模指數(shù)的有（ ?。?。
A．中證100指數(shù)
B．中證300指數(shù)
C．中證500指數(shù)
D．中證流通指數(shù)
84、 在確認債券的票面價值時，需要確定的兩個因素有（ ?。?。
A．票面價值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計算方法
85、 ADR業(yè)務中涉及的關鍵機構包括（ ）。
A．基礎證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司
86、 債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
87、 保險公司證券投資的資金來源包括（ ）。
A．自有資金
B．保險準備金
C．保險收入
D．受托管理的企業(yè)年金
88、 政府發(fā)行實物國債的主要情況有（ ?。?BR> A．在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時，實物交易占主導地位
B．為了彌補政府預算赤字
C．為了實施某種特殊政策
D．幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債
89、 關于股票的風險性，下列說法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風險
B．股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定眭
C．風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預期收益
D．實際收益與預期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風險性
90、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以（ ?。?BR> A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國家授權
C．由行政劃撥
D．用貨幣出資91、 證券公司開展自營業(yè)務，需要滿足的條件有（ ）。
A．需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可
B．從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上業(yè)務的，注冊資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬元
C．證券公司治理結(jié)構健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險
D．建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系
92、 遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎上分別以（ ?。┯嬎愕睦⒌慕鹑诤霞s。
A．合同利率
B．市場利率
C．參考利率
D．協(xié)議利率
93、 管理層對上市公司的營運前景關系重大。對管理層的分析內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．主要高級管理人員的經(jīng)驗
B．公司股東的結(jié)構
C．管理團隊的穩(wěn)定性
D．管理團隊的合作與分工
94、 境內(nèi)居民個人可以用（ ?。氖?股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．從境外匯人的外匯資金
95、 按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列（ ?。?。
A．承銷證券
B．從事承擔有限責任的投資
C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
D．買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
96、 對證券投資進行限制的主要目的有（ ）。
A．降低風險
B．避免基金操縱市場
C．發(fā)揮基金引導市場的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
97、 交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，下列各項屬于這類交易衍生工具的有（ ?。?BR> A．金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易
B．在期貨交易所交易的各類期貨合約
C．在專門的期權交易所交易的各類期權合約
D．在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品
98、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（ ）。
A．發(fā)行人必須在約定的時間還本付息
B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
D．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體
99、 存券銀行的職能有（ ）。
A．存券銀行是ADR的發(fā)行人
B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶
C．存券銀行負責ADR的保管和清算
D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務
100、 國家股從資金來源上看主要有（ ）。
A．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資101、 作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括（ ?。?。
A．解答投資者的詢問
B．提供ADR的市場信息
C．提供基礎證券發(fā)行人的信息
D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務
102、 下列關于國際債券的描述正確的有（ ）。
A．國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家
B．通過發(fā)行國際債券，可以使發(fā)行人靈活和充分地為其建設項目和其他需要提供資金
C．由于發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構進行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利地進行籌資
D．在國際債券市場上籌集資金，有時可以得到一個主權國家政府最終付款的承諾保證
103、 下列事項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況因素的有（ ?。?。
A．公司的競爭力
B．公司財務狀況
C．公司治理水平
D．公司改組或合并
104、 關于債券票面幣種的確定，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
105、 下列關于貨銀對付的表述正確的是（ ?。?。
A．中國證券結(jié)算制度是根據(jù)貨銀對付的原則設計的
B．貨銀對付就是“一手交錢，一手交貨”
C．貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則
D．其作用是將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度
106、 證券市場的層次性體現(xiàn)為（ ?。┑亩鄻有?。
A．區(qū)域分布
B．覆蓋公司類型
C．上市交易制度
D．監(jiān)管要求
107、 設立基金管理公司，應當具備的條件有（ ）。
A．主要股東注冊資本不低于5000萬元人民幣
B．主要股東最近5年沒有違法記錄
C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
108、 證券投資基金收入的構成包括（ ?。?。
A．利息收入
B．營業(yè)收入
C．變現(xiàn)收入
D．投資收益
109、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機構規(guī)模大
D．準備申請證券上市
110、 1981年后我國發(fā)行的國債品種有（ ?。?BR> A．普通國債
B．國家重點建設債券
C．國家建設債券
D．財政債券判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分，共20分．不選、錯選均不得分。判斷以下各小題的對錯．正確的為A．錯誤的為B。)
111、 1992年10月，國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。（ ?。?BR> 112、 證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準的決定，并通知申請人；對不予批準的，將不再告知。（ ?。?BR> 113、 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。（ ?。?BR> 114、 目前我國的基金既有契約型基金，也包括公司型基金。（ ）
115、 基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。（ ?。?BR> 116、 證券從業(yè)人員對于在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，不得向任何機關單位或者個人泄露。（ ?。?BR> 117、 金融衍生工具的跨期性交易特點意味著投資者對未來利率、匯率、估價等因素的預測準確與否決定了交易的盈虧。（ ?。?BR> 118、 利率風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。這種行情變動不是指證券價格的日常波動和中級波動，而是指證券行情長期趨勢的改變。（ ）
119、 通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。（ ?。?BR> 120、 一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。（ ?。?21、 證券公司是指依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。（ ?。?BR> 122、 債券的收益非常穩(wěn)定，不管發(fā)行債券的公司的經(jīng)營獲利如何，到期就可以獲得固定利息；而股票的收入取決于公司的盈利情況。（ ）
123、 證券化率是指證券市值占GNP的比率。（ ?。?BR> 124、 1995年，中國證監(jiān)會加入了證監(jiān)會國際組織，在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。（ ?。?BR> 125、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ）
126、 一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的。（ ）
127、 證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司代扣代收。（ ?。?BR> 128、 雖然賬面價值可以在一定程度上反映公司的未來發(fā)展前景，但它往往并不等于股票價格。（ ?。?BR> 129、 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債總額。（ ?。?BR> 130、 人民幣利率互換交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進行。（ ）131、 歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ）
132、 遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。（ ?。?BR> 133、 由于證券自營活動有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給予特殊的自由寬松政策，支持自營活動的開展。（ ）
134、 證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎和前提。（ ?。?BR> 135、 公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。（ ?。?BR> 136、 如果流通市場不發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能好一點。（ ?。?BR> 137、 股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。（ ）
138、 債券的償還性是指債券的變現(xiàn)能力。（ ?。?BR> 139、 衍生產(chǎn)品具有靈活方便、設計精巧、高效率等特征，它從根本上消除了金融風險的源頭。（ ?。?BR> 140、 在金融期貨交易中，只有期貨出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。（ ?。?41、 保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ）
142、 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。（ ）
143、 證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。（ ?。?BR> 144、 在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。（ ?。?BR> 145、 上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮股東的需要，公司的長遠發(fā)展只能處于服從地位。（ ?。?BR> 146、 OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，以及通過集中的交易所，一對一交易的衍生工具。（ ?。?BR> 147、 公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進行預測。（ ?。?BR> 148、 契約型基金以基金管理人為委托人，負責基金的管理操作。（ ）
149、 流動性強的公司抗風險能力較強，尤其在經(jīng)濟處于高漲時期，這一類公司股票往往會有較好的表現(xiàn)。（ ?。?BR> 150、 在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標，若價差較小，則流動性較差。（ ?。?BR>