單項選擇題
1、契約型基金是基于（ ?。┒M織起來的代理投資行為。
A．委托原理
B．代理原理
C．信托原理
D．公約原理
2、 我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
3、 股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（ ?。?BR> A．有價證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券
4、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
6、 保證公司債屬于（ ?。?。
A．抵押證券
B．擔(dān)保證券
C．質(zhì)押債券
D．金融債券
7、 投資于浮動利率債券時，其面臨的風(fēng)險中購買力風(fēng)險較大。（ ）
8、 2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經(jīng)美國金融監(jiān)管*認(rèn)可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。（ ）
多項選擇題
9、 出現(xiàn)下列（ ?。┦马椀模瑒?chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。
A．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
B．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時
10、 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格
1、契約型基金是基于（ ?。┒M織起來的代理投資行為。
A．委托原理
B．代理原理
C．信托原理
D．公約原理
2、 我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
3、 股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（ ?。?BR> A．有價證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券
4、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
6、 保證公司債屬于（ ?。?。
A．抵押證券
B．擔(dān)保證券
C．質(zhì)押債券
D．金融債券
7、 投資于浮動利率債券時，其面臨的風(fēng)險中購買力風(fēng)險較大。（ ）
8、 2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經(jīng)美國金融監(jiān)管*認(rèn)可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。（ ）
多項選擇題
9、 出現(xiàn)下列（ ?。┦马椀模瑒?chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。
A．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
B．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時
10、 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格