2015年證券從業(yè)資格考試試題:證券發(fā)行與承銷每日一練(1月21日)

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單項(xiàng)選擇題
    1、 中國證監(jiān)會(huì)于(  )年頒布了《關(guān)于向二級市場投資者配售新股的有關(guān)通知》。
    A.2000
    B.2001
    C.2002
    D.2004
    2、 上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后( ?。﹤€(gè)月內(nèi),應(yīng)向所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送規(guī)范運(yùn)作情況的報(bào)告。
    A.3
    B.6
    C.9
    D.12
    3、 新股采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的,投資者申購后第一天,按照委托買入股票的方式,以發(fā)行價(jià)格,填寫委托單申報(bào)認(rèn)購。( ?。?BR>    4、 設(shè)立股份有限公司的同時(shí)可以設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)就設(shè)立分公司向公司登記機(jī)關(guān)申請登記,但不需要領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。( ?。?BR>    5、如創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過增資擴(kuò)股,應(yīng)報(bào)送新增股份持有人關(guān)于"自發(fā)行人股票上市之日起(  )個(gè)月內(nèi),轉(zhuǎn)讓的新增股份不得超過其所持有該新增股份總額的50%"的承諾。
    A.12
    B.24
    C.36
    D.48
    多項(xiàng)選擇題
    6、 上市公司( ?。┎坏脤ν獍l(fā)布公司未披露信息。
    A.董事非經(jīng)監(jiān)事會(huì)書面授權(quán)
    B.董事非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)
    C.監(jiān)事非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)
    D.監(jiān)事非經(jīng)監(jiān)事會(huì)書面授權(quán)
    7、增發(fā)時(shí)除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合的具體規(guī)定有( ?。?。
    A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
    B.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
    C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
    D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
    不定項(xiàng)選擇題
    8、記賬式國債在(  )發(fā)行并交易。
    A.商業(yè)銀行
    B.證券交易所債券市場
    C.全國銀行間債券市場
    D.信托投資公司
    判斷題
    9、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,必須全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。( ?。?BR>    10、公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)向原公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。( ?。?