單項選擇題
1、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C．可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
D．即日買進的可轉(zhuǎn)換債券T+1日才能申請轉(zhuǎn)股
2、 回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 3、 在全國銀行間債券市場回購中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ）
4、 由證券主管*、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關(guān)系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
5、 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（ ?。?BR> 6、 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計劃資產(chǎn)不得被處分。（ ?。?BR> 7、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為（ ?。?。
A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股
多項選擇題
8、 下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
9、 下列關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的組合證券認(rèn)購凍結(jié)的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購的，中國結(jié)算上海分公司按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)EIT招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購數(shù)量后，向中國結(jié)算上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購的凍結(jié)
C．中國結(jié)算上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進行凍結(jié)，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
10、 在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真
1、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C．可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
D．即日買進的可轉(zhuǎn)換債券T+1日才能申請轉(zhuǎn)股
2、 回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 3、 在全國銀行間債券市場回購中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ）
4、 由證券主管*、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關(guān)系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
5、 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（ ?。?BR> 6、 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計劃資產(chǎn)不得被處分。（ ?。?BR> 7、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為（ ?。?。
A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股
多項選擇題
8、 下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
9、 下列關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的組合證券認(rèn)購凍結(jié)的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購的，中國結(jié)算上海分公司按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)EIT招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購數(shù)量后，向中國結(jié)算上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購的凍結(jié)
C．中國結(jié)算上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進行凍結(jié)，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
10、 在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真