單項選擇題
1、 在外資股招股說明書草案初步確定的基礎上，應由（ ?。┚幹瞥鲈敿毜尿炞C指引或驗證備忘錄，經發(fā)行人董事及其他驗證人簽署確認。
A．主承銷商
B．律師
C．注冊會計師
D．評估機構
2、 根據深圳證券交易所相關規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第（ ?。﹤€工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 若某公司的注冊資本為人民幣5000萬元，法定公積金累計為1250萬元，則該公司可以不再提取法定公積金。（ ）
5、 股份有限公司的清算組由（ ?。┙M成。
A．職工大會選出的代表
B．董事或股東大會確定的人員
C．監(jiān)事
D．董事長
6、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的，應當聘請（ ?。┞男斜Ｋ]職責。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．具有保薦機構資格的證券公司
7、 我國修訂后的《證券法》于2006年1月113實施后，經營單項證券承銷和保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項選擇題
8、 上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則有（ ?。?。
A．不會導致上市公司經營狀況發(fā)生波動
B．重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
C．重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法
D．有利于上市公司增強持續(xù)經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業(yè)務的情形
9、 證券公司有下列（ ?。┬袨橹坏?，除承擔《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。
A．違反相關規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告
B．提前泄漏證券發(fā)行信息
C．以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
D．在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
不定項選擇題
10、下列人員不得擔任獨立董事的是（ ）。
A．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
B．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職人員的旁系以內親屬
C．直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的自然人股東
D．為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員
1、 在外資股招股說明書草案初步確定的基礎上，應由（ ?。┚幹瞥鲈敿毜尿炞C指引或驗證備忘錄，經發(fā)行人董事及其他驗證人簽署確認。
A．主承銷商
B．律師
C．注冊會計師
D．評估機構
2、 根據深圳證券交易所相關規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第（ ?。﹤€工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 若某公司的注冊資本為人民幣5000萬元，法定公積金累計為1250萬元，則該公司可以不再提取法定公積金。（ ）
5、 股份有限公司的清算組由（ ?。┙M成。
A．職工大會選出的代表
B．董事或股東大會確定的人員
C．監(jiān)事
D．董事長
6、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的，應當聘請（ ?。┞男斜Ｋ]職責。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．具有保薦機構資格的證券公司
7、 我國修訂后的《證券法》于2006年1月113實施后，經營單項證券承銷和保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項選擇題
8、 上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則有（ ?。?。
A．不會導致上市公司經營狀況發(fā)生波動
B．重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
C．重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法
D．有利于上市公司增強持續(xù)經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業(yè)務的情形
9、 證券公司有下列（ ?。┬袨橹坏?，除承擔《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。
A．違反相關規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告
B．提前泄漏證券發(fā)行信息
C．以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
D．在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
不定項選擇題
10、下列人員不得擔任獨立董事的是（ ）。
A．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
B．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職人員的旁系以內親屬
C．直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的自然人股東
D．為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員