單項(xiàng)選擇題
1、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤(pán)。（ ?。?BR> 2、 （?。┦侵妇哂蟹ㄈ速Y格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A．中小非金融企業(yè)
B．非金融企業(yè)債務(wù)融資工具
C．中期票據(jù)
D．集合票據(jù)
3、 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式只表現(xiàn)為行為主體知悉公司的內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為。（ ）
4、 交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開(kāi)放式基金的交易便利性相結(jié)合的一種新型基金。（ ?。?BR> 5、 按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。（ ?。?BR> 6、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（ ?。?BR> 7、 中國(guó)不允許發(fā)行無(wú)面額股票。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 一般來(lái)說(shuō)，債券具有（ ）特征。
A．流動(dòng)性
B．永久性
C．安全性
D．收益性
9、金融衍生工具的基本特性包括（ ?。?BR> A．跨期性
B．聯(lián)動(dòng)性
C．杠桿性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
判斷題
10、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤(pán)。（ ?。?BR> 2、 （?。┦侵妇哂蟹ㄈ速Y格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A．中小非金融企業(yè)
B．非金融企業(yè)債務(wù)融資工具
C．中期票據(jù)
D．集合票據(jù)
3、 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式只表現(xiàn)為行為主體知悉公司的內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為。（ ）
4、 交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開(kāi)放式基金的交易便利性相結(jié)合的一種新型基金。（ ?。?BR> 5、 按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。（ ?。?BR> 6、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（ ?。?BR> 7、 中國(guó)不允許發(fā)行無(wú)面額股票。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 一般來(lái)說(shuō)，債券具有（ ）特征。
A．流動(dòng)性
B．永久性
C．安全性
D．收益性
9、金融衍生工具的基本特性包括（ ?。?BR> A．跨期性
B．聯(lián)動(dòng)性
C．杠桿性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
判斷題
10、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤