1、對(duì)存管后的證券，實(shí)行( )制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動(dòng)性 賬面
B.流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
C.流動(dòng)性 賬面
D.非流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運(yùn)作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購業(yè)務(wù)
3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通
過( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括( )。
A.對(duì)手方價(jià)格申報(bào)
B.5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C.全額成交或撤銷申報(bào)
D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
5、發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會(huì)
6、所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本
的( )及其后每增加( )時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投
資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
7、投資者買賣證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券
種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為
客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
D.證券交易監(jiān)管費(fèi)
9、收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅
一對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
10、( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款 11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)
辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
12、融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯(cuò)誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，
應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。
A.競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
15、在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中
國結(jié)算上海分公司同意也可以使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余
券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
17、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
18、在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)( )措施有異議
的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處
C.報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說法錯(cuò)誤的是( )。
A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)
C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量成交
D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出
20、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價(jià)
B.前開盤價(jià)
C.前收盤價(jià)
D.開盤價(jià) 21、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計(jì)算有限公司
D.上市公司
24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息
不包括( )。
A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況
25、( )是一種競價(jià)市場，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場”。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
26、在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于
即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的( )，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
27、證券經(jīng)紀(jì)商通過( )對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
28、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格
B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競價(jià)確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)
D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過詢價(jià)確定發(fā)行量
29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是( )。
A. 1天回購 R001 131810
B.1天回購 RC—001 131910
C.2天回購 R002 131811
D.63天回購 R063 131804
30、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.市價(jià)交易
B.限價(jià)交易
C.全價(jià)交易
31、以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
32、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改
正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
33、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者
擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券
業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
35、代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
36、自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
37、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯(cuò)誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
39、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯(cuò)誤的是( )。
A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)
C.基金交易目前不收過戶費(fèi)
D.在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點(diǎn)為1元
40、對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日 41、會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過戶登記
D.非交易過戶登記
44、上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)
收益率價(jià)差小于( )基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( )。
A. 5個(gè) 1000手
B.10個(gè) 5000手
C.15個(gè) 5000手
D.20個(gè) 1000手
45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
B.個(gè)人投資者
C.上市公司
D.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
46、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價(jià)波動(dòng)性大
B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大
C.股價(jià)容易被操縱
D.程序復(fù)雜
47、《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》
這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價(jià)
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價(jià)
48、結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
49、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低
于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
50、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家 51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
52、在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的( )，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
53、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購
B.T+2日，搖號(hào)抽簽
C.T+3日，申購資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
55、深圳證券交易所的配股認(rèn)購于( )開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購
B.新股申購
C.基金認(rèn)購
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
58、臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
59、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.時(shí)間先后
B.價(jià)格高低
C.數(shù)量多少
D.價(jià)格和時(shí)間
60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.市場秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價(jià)格 1、【答案】A
2、【答案】C。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。
3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4、【答案】B
5、【答案】A。在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、【答案】C
7、【答案】A
8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、【答案】C。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、【答案】D
11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。故A選項(xiàng)正確。
12、【答案】C。業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)的一方面。故C選項(xiàng)正確。
13、【答案】B
14、【答案】A
15、【答案】B
16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
17、【答案】D。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。
18、【答案】A
19、【答案】C。大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出。申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。
21、【答案】D
22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時(shí)直接就百元面值債券的到期回購進(jìn)行競價(jià)，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故C選項(xiàng)正確。
23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。
24、【答案】D
25、【答案】A
26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。
27、【答案】B
28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。
29、【答案】B
30、【答案】D。債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確?！?1、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。
32、【答案】A
33、【答案】C
34、【答案】B
35、【答案】D。代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。
36、【答案】C。自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。
37、【答案】A
38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。
41、【答案】B
42、【答案】A
43、【答案】C
44、【答案】B。上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。
45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。
46、【答案】C。網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故B、D選項(xiàng)說法不符合網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。+網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。
47、【答案】B
48、【答案】C
49、【答案】C。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。
50、【答案】B。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。
51、【答案】A
52、【答案】B。在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。
53、【答案】D
54、【答案】B
55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。
56、【答案】A
57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項(xiàng)正確。
58、【答案】D?！蛾P(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。
59、【答案】A
60、【答案】B
D.凈價(jià)交易
A.非流動(dòng)性 賬面
B.流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
C.流動(dòng)性 賬面
D.非流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運(yùn)作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購業(yè)務(wù)
3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通
過( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括( )。
A.對(duì)手方價(jià)格申報(bào)
B.5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C.全額成交或撤銷申報(bào)
D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
5、發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會(huì)
6、所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本
的( )及其后每增加( )時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投
資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
7、投資者買賣證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券
種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為
客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
D.證券交易監(jiān)管費(fèi)
9、收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅
一對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
10、( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款 11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)
辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
12、融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯(cuò)誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，
應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。
A.競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
15、在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中
國結(jié)算上海分公司同意也可以使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余
券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
17、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
18、在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)( )措施有異議
的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處
C.報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說法錯(cuò)誤的是( )。
A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)
C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量成交
D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出
20、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價(jià)
B.前開盤價(jià)
C.前收盤價(jià)
D.開盤價(jià) 21、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計(jì)算有限公司
D.上市公司
24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息
不包括( )。
A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況
25、( )是一種競價(jià)市場，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場”。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
26、在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于
即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的( )，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
27、證券經(jīng)紀(jì)商通過( )對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
28、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格
B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競價(jià)確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)
D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過詢價(jià)確定發(fā)行量
29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是( )。
A. 1天回購 R001 131810
B.1天回購 RC—001 131910
C.2天回購 R002 131811
D.63天回購 R063 131804
30、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.市價(jià)交易
B.限價(jià)交易
C.全價(jià)交易
31、以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
32、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改
正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
33、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者
擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券
業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
35、代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
36、自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
37、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯(cuò)誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
39、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯(cuò)誤的是( )。
A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)
C.基金交易目前不收過戶費(fèi)
D.在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點(diǎn)為1元
40、對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日 41、會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過戶登記
D.非交易過戶登記
44、上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)
收益率價(jià)差小于( )基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( )。
A. 5個(gè) 1000手
B.10個(gè) 5000手
C.15個(gè) 5000手
D.20個(gè) 1000手
45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
B.個(gè)人投資者
C.上市公司
D.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
46、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價(jià)波動(dòng)性大
B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大
C.股價(jià)容易被操縱
D.程序復(fù)雜
47、《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》
這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價(jià)
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價(jià)
48、結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
49、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低
于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
50、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家 51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
52、在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的( )，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
53、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購
B.T+2日，搖號(hào)抽簽
C.T+3日，申購資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
55、深圳證券交易所的配股認(rèn)購于( )開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購
B.新股申購
C.基金認(rèn)購
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
58、臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
59、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.時(shí)間先后
B.價(jià)格高低
C.數(shù)量多少
D.價(jià)格和時(shí)間
60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.市場秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價(jià)格 1、【答案】A
2、【答案】C。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。
3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4、【答案】B
5、【答案】A。在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、【答案】C
7、【答案】A
8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、【答案】C。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、【答案】D
11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。故A選項(xiàng)正確。
12、【答案】C。業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)的一方面。故C選項(xiàng)正確。
13、【答案】B
14、【答案】A
15、【答案】B
16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
17、【答案】D。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。
18、【答案】A
19、【答案】C。大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出。申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。
21、【答案】D
22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時(shí)直接就百元面值債券的到期回購進(jìn)行競價(jià)，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故C選項(xiàng)正確。
23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。
24、【答案】D
25、【答案】A
26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。
27、【答案】B
28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。
29、【答案】B
30、【答案】D。債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確?！?1、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。
32、【答案】A
33、【答案】C
34、【答案】B
35、【答案】D。代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。
36、【答案】C。自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。
37、【答案】A
38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。
41、【答案】B
42、【答案】A
43、【答案】C
44、【答案】B。上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。
45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。
46、【答案】C。網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故B、D選項(xiàng)說法不符合網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。+網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。
47、【答案】B
48、【答案】C
49、【答案】C。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。
50、【答案】B。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。
51、【答案】A
52、【答案】B。在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。
53、【答案】D
54、【答案】B
55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。
56、【答案】A
57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項(xiàng)正確。
58、【答案】D?！蛾P(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。
59、【答案】A
60、【答案】B
D.凈價(jià)交易