單項(xiàng)選擇題
1、中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是（ ）。
A．世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
B．國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D．國(guó)際金融公司和世界銀行
2、 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件。初次報(bào)送的材料份數(shù)是（ ?。?。
A．原件1份，復(fù)印件2份
B．原件1份，復(fù)印件3份
C．原件1份，復(fù)印件5份
D．原件1份，復(fù)印件6份
3、 上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
4、 發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，公司股東人數(shù)應(yīng)不少于（ ?。┤?。
A．100
B．150
C．200
D．250
5、 在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購(gòu)買(mǎi)量占其同類(lèi)業(yè)務(wù)采購(gòu)量5％以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷(xiāo)售收入占其同類(lèi)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收入5％以上的交易。（ ?。?BR> 6、 發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的公司，不得發(fā)行公司債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 B股發(fā)行申請(qǐng)材料主要包括（ ）。
A．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
B．發(fā)行授權(quán)文件
C．招股說(shuō)明書(shū)
D．資金運(yùn)用的可行性分析
8、獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)包括（ ?。?。
A．聘任或解聘高級(jí)管理人員
B．上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3％的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)
D．公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬
9、 當(dāng)企業(yè)以分立或者合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司時(shí)，無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的處置方式有（ ）。
A．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司
B．產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或者其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn)
C．無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有償或無(wú)償使用
D．由上市公司出資取得無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)
判斷題
10、首次公開(kāi)發(fā)行股票，可以通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過(guò)發(fā)行人與主承銷(xiāo)商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格。（ ?。?
1、中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是（ ）。
A．世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
B．國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D．國(guó)際金融公司和世界銀行
2、 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件。初次報(bào)送的材料份數(shù)是（ ?。?。
A．原件1份，復(fù)印件2份
B．原件1份，復(fù)印件3份
C．原件1份，復(fù)印件5份
D．原件1份，復(fù)印件6份
3、 上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
4、 發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，公司股東人數(shù)應(yīng)不少于（ ?。┤?。
A．100
B．150
C．200
D．250
5、 在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購(gòu)買(mǎi)量占其同類(lèi)業(yè)務(wù)采購(gòu)量5％以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷(xiāo)售收入占其同類(lèi)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收入5％以上的交易。（ ?。?BR> 6、 發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的公司，不得發(fā)行公司債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 B股發(fā)行申請(qǐng)材料主要包括（ ）。
A．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
B．發(fā)行授權(quán)文件
C．招股說(shuō)明書(shū)
D．資金運(yùn)用的可行性分析
8、獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)包括（ ?。?。
A．聘任或解聘高級(jí)管理人員
B．上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3％的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)
D．公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬
9、 當(dāng)企業(yè)以分立或者合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司時(shí)，無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的處置方式有（ ）。
A．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司
B．產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或者其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn)
C．無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有償或無(wú)償使用
D．由上市公司出資取得無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)
判斷題
10、首次公開(kāi)發(fā)行股票，可以通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過(guò)發(fā)行人與主承銷(xiāo)商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格。（ ?。?