單項選擇題
1、 全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構(gòu)可與所有金融機構(gòu)進行遠期利率協(xié)議交易。（ ）
2、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（ ）。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算
3、 零息債券、附息債券和息票累積債券是按（ ）對債券進行分類。
A．債券面臨的風險大小及損失價值的可能性
B．債券的發(fā)行主體
C．付息方式
D．債券形態(tài)
4、股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。（ ?。?BR> 5、 （ ）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A．政策風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．利率風險
D．系統(tǒng)風險
6、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（ ?。?BR> A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務
C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
多項選擇題
7、公司的公積金來源有（ ?。?。
A．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
8、 與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有（?。?BR> A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益
C．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D．某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
9、 具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應當具備（ ）條件。
A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B．設(shè)有專門的基金托管部門
C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
10、 開放式基金的特點有（ ）。
A．沒有預定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回
1、 全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構(gòu)可與所有金融機構(gòu)進行遠期利率協(xié)議交易。（ ）
2、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（ ）。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算
3、 零息債券、附息債券和息票累積債券是按（ ）對債券進行分類。
A．債券面臨的風險大小及損失價值的可能性
B．債券的發(fā)行主體
C．付息方式
D．債券形態(tài)
4、股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。（ ?。?BR> 5、 （ ）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A．政策風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．利率風險
D．系統(tǒng)風險
6、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（ ?。?BR> A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務
C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
多項選擇題
7、公司的公積金來源有（ ?。?。
A．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
8、 與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有（?。?BR> A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益
C．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D．某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
9、 具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應當具備（ ）條件。
A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B．設(shè)有專門的基金托管部門
C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
10、 開放式基金的特點有（ ）。
A．沒有預定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回