單項(xiàng)選擇題
1、 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。（ ?。?BR> 2、 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向（ ?。┥暾埍Ｋ]機(jī)構(gòu)資格。
A．國務(wù)院
B．中國證監(jiān)會
C．發(fā)改委
D．中國人民銀行
3、 上市公司只有董事會、單獨(dú)或合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。（ ?。?BR> 4、 次級債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行資本的條件之一為，由次級債務(wù)形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的25％。（ ?。?BR> 5、 定價增發(fā)中，網(wǎng)上發(fā)行部分如果采用搖號抽簽的方式，則舉行搖號抽簽方式。（ ）
6、 憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券，同時由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏
8、 集合票據(jù)，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以（ ?。┓绞焦餐l(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B．統(tǒng)一券種冠名
C．統(tǒng)一信用增進(jìn)
D．統(tǒng)一發(fā)行注冊
9、股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股東所持股份具有（ ?。┑奶卣鳌?BR> A．有限責(zé)任性
B．獨(dú)立性
C．平等性
D．不可分性
判斷題
10、 資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估報(bào)告出具日起的1年。 （ ?。?BR>
1、 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。（ ?。?BR> 2、 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向（ ?。┥暾埍Ｋ]機(jī)構(gòu)資格。
A．國務(wù)院
B．中國證監(jiān)會
C．發(fā)改委
D．中國人民銀行
3、 上市公司只有董事會、單獨(dú)或合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。（ ?。?BR> 4、 次級債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行資本的條件之一為，由次級債務(wù)形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的25％。（ ?。?BR> 5、 定價增發(fā)中，網(wǎng)上發(fā)行部分如果采用搖號抽簽的方式，則舉行搖號抽簽方式。（ ）
6、 憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券，同時由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏
8、 集合票據(jù)，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以（ ?。┓绞焦餐l(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B．統(tǒng)一券種冠名
C．統(tǒng)一信用增進(jìn)
D．統(tǒng)一發(fā)行注冊
9、股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股東所持股份具有（ ?。┑奶卣鳌?BR> A．有限責(zé)任性
B．獨(dú)立性
C．平等性
D．不可分性
判斷題
10、 資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估報(bào)告出具日起的1年。 （ ?。?BR>