單項(xiàng)選擇題
1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（ ）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司
3、 根據(jù)（ ?。┑牟煌瑐饕姓畟?、金融債券和公司債券三大類。
A．發(fā)行對(duì)象
B．債券持有人
C．發(fā)行主體
D．債券承銷商
4、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（ ?。┻M(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
A．真實(shí)性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性
5、上海證券交易所債券買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?。
A．100元面值
B．1000元面值
C．5000元面值
D．10000元面值
多項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶在任何情況下均不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
7、 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?。
A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．資金賬戶掛失與解掛
8、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括（ ?。?BR> A．獨(dú)立、客觀的投資研究
B．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
C．合理的規(guī)模控制
D．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
9、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
10、 根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有（ ?。?。
A．債券面值
B．票面利率
C．債券期限
D．已計(jì)息天數(shù)
1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（ ）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司
3、 根據(jù)（ ?。┑牟煌瑐饕姓畟?、金融債券和公司債券三大類。
A．發(fā)行對(duì)象
B．債券持有人
C．發(fā)行主體
D．債券承銷商
4、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（ ?。┻M(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
A．真實(shí)性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性
5、上海證券交易所債券買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?。
A．100元面值
B．1000元面值
C．5000元面值
D．10000元面值
多項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶在任何情況下均不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
7、 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?。
A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．資金賬戶掛失與解掛
8、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括（ ?。?BR> A．獨(dú)立、客觀的投資研究
B．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
C．合理的規(guī)模控制
D．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
9、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
10、 根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有（ ?。?。
A．債券面值
B．票面利率
C．債券期限
D．已計(jì)息天數(shù)