單項選擇題
1、 可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值（ ?。┰嗣駧拧?BR> A．30
B．50
C．90
D．100
2、 上市公告書是由保薦機構(gòu)出具的，應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機構(gòu)公章。（ ）
3、 關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是（ ?。?BR> A．2人以上
B．1人以上50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，沒有上限
4、 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后（ ?。?。
A．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
B．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
C．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
D．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
5、 自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（ ?。﹤€月內(nèi)發(fā)行股票；超過此期間發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、 上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)予以公告。（ ?。?BR> 7、 承銷團中的副主承銷商數(shù)量的規(guī)定為承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。（ ）
多項選擇題
8、 企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，改制后企業(yè)的管理與運作包括（ ?。?BR> A．?dāng)M上市公司的管理與運作
B．非上市部分的管理與運作
C．改制后上市部分與非上市部分的關(guān)系
D．?dāng)M上市公司的籌資計劃
9、 新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有（ ?。?。
A．完善詢價和申購的報價約束機制
B．優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機制
C．對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限
D．加強新股認購風(fēng)險提示
10、 關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在著（ ?。?BR> A．商業(yè)利益關(guān)系
B．股權(quán)關(guān)系
C．人事關(guān)系
D．管理關(guān)系
1、 可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值（ ?。┰嗣駧拧?BR> A．30
B．50
C．90
D．100
2、 上市公告書是由保薦機構(gòu)出具的，應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機構(gòu)公章。（ ）
3、 關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是（ ?。?BR> A．2人以上
B．1人以上50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，沒有上限
4、 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后（ ?。?。
A．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
B．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
C．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
D．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
5、 自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（ ?。﹤€月內(nèi)發(fā)行股票；超過此期間發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、 上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)予以公告。（ ?。?BR> 7、 承銷團中的副主承銷商數(shù)量的規(guī)定為承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。（ ）
多項選擇題
8、 企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，改制后企業(yè)的管理與運作包括（ ?。?BR> A．?dāng)M上市公司的管理與運作
B．非上市部分的管理與運作
C．改制后上市部分與非上市部分的關(guān)系
D．?dāng)M上市公司的籌資計劃
9、 新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有（ ?。?。
A．完善詢價和申購的報價約束機制
B．優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機制
C．對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限
D．加強新股認購風(fēng)險提示
10、 關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在著（ ?。?BR> A．商業(yè)利益關(guān)系
B．股權(quán)關(guān)系
C．人事關(guān)系
D．管理關(guān)系