單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于證券投資者,下列說法中錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.投資者買賣證券的基本途徑之-是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B.投資者買賣證券的基本途徑之-是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
C.投資者可以是自然人.也可以是法人
D.投資者是買賣證券的客體
2、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過程中的融券方在回購(gòu)期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。( ?。?BR> 3、 根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票,但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。( ?。?BR> 4、某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1.00元,登記日收市價(jià)為15元,則折合除權(quán)價(jià)為( ?。┰?。
A.13.15
B.11.22
C.10.64
D.10.07
5、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以( ?。┰O(shè)定保證金或保證券。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)
B.根據(jù)證券交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)
C.協(xié)商
D.根據(jù)證券結(jié)算公司制定的標(biāo)準(zhǔn)
6、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中,( ?。└鞣种C(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A.證券公司
B.證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
7、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).對(duì)其人員的要求有( ?。?BR> A.無不良行為記錄
B.具有證券業(yè)從業(yè)資格
C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年未受到過行政處罰
8、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有( ?。?BR> A.-級(jí)交易商
B.交易商
C.特殊交易商
D.二級(jí)交易商
9、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括( ?。?。
A.本人身份證原件及復(fù)印件
B.本人普通資金賬戶卡
C.本人普通證券賬戶卡
D.專用信用交易的銀行卡
10、按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則,( ?。┦亲C券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A.不成交
B.推遲成交
C.部分成交
D.全部成交
1、關(guān)于證券投資者,下列說法中錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.投資者買賣證券的基本途徑之-是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B.投資者買賣證券的基本途徑之-是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
C.投資者可以是自然人.也可以是法人
D.投資者是買賣證券的客體
2、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過程中的融券方在回購(gòu)期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。( ?。?BR> 3、 根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票,但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。( ?。?BR> 4、某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1.00元,登記日收市價(jià)為15元,則折合除權(quán)價(jià)為( ?。┰?。
A.13.15
B.11.22
C.10.64
D.10.07
5、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以( ?。┰O(shè)定保證金或保證券。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)
B.根據(jù)證券交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)
C.協(xié)商
D.根據(jù)證券結(jié)算公司制定的標(biāo)準(zhǔn)
6、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中,( ?。└鞣种C(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A.證券公司
B.證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
7、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).對(duì)其人員的要求有( ?。?BR> A.無不良行為記錄
B.具有證券業(yè)從業(yè)資格
C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年未受到過行政處罰
8、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有( ?。?BR> A.-級(jí)交易商
B.交易商
C.特殊交易商
D.二級(jí)交易商
9、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括( ?。?。
A.本人身份證原件及復(fù)印件
B.本人普通資金賬戶卡
C.本人普通證券賬戶卡
D.專用信用交易的銀行卡
10、按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則,( ?。┦亲C券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A.不成交
B.推遲成交
C.部分成交
D.全部成交