單項(xiàng)選擇題
1、下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇怯绊懝蓛r(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A．戰(zhàn)爭(zhēng)
B．財(cái)政政策．
C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D．貨幣政策
2、 證券公司對(duì)開展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項(xiàng)目管理制度。（ ）
3、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于300萬元。（ ?。?BR> 4、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ?。┐鄞?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
5、 我國(guó)基金的年管理費(fèi)率通常為基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．2．5%
B．2%
C．1．5%
D．3．5%
6、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（ ?。┠甏跗?。
A．60
B．70
C．80
D．90
多項(xiàng)選擇題
7、 下列發(fā)行人盈利能力指標(biāo)符合創(chuàng)業(yè)板要求的是（ ?。?。
A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元
C．發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元
D．發(fā)行人最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%
8、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ?。?。
A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B．套期保值的作用與效果不同
C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
9、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
B．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司
C．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
判斷題
10、2000年9月，我國(guó)第一只開放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇怯绊懝蓛r(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A．戰(zhàn)爭(zhēng)
B．財(cái)政政策．
C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D．貨幣政策
2、 證券公司對(duì)開展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項(xiàng)目管理制度。（ ）
3、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于300萬元。（ ?。?BR> 4、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ?。┐鄞?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
5、 我國(guó)基金的年管理費(fèi)率通常為基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．2．5%
B．2%
C．1．5%
D．3．5%
6、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（ ?。┠甏跗?。
A．60
B．70
C．80
D．90
多項(xiàng)選擇題
7、 下列發(fā)行人盈利能力指標(biāo)符合創(chuàng)業(yè)板要求的是（ ?。?。
A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元
C．發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元
D．發(fā)行人最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%
8、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ?。?。
A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B．套期保值的作用與效果不同
C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
9、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
B．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司
C．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
判斷題
10、2000年9月，我國(guó)第一只開放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤