單項選擇題
1、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（ ?。┤f元。(不考慮交易費用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
2、在我國，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時、完整。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結(jié)算公司上海分公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日后－天
B．配股登記日
C．配股公告日
D．配股登記日后－天
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ?。?。
A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
5、 維持擔(dān)保比例超過（ ?。r，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A．150％
B．100％
C．300％
D．200％
6、 在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。（ ）
7、 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股
D．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托3家以上證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
9、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（ ?。?BR> A．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣541元
B．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
C．同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
10、 下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所申購單位為500股
B．深圳證券交易所申購單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除
D．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
1、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（ ?。┤f元。(不考慮交易費用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
2、在我國，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時、完整。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結(jié)算公司上海分公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日后－天
B．配股登記日
C．配股公告日
D．配股登記日后－天
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ?。?。
A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
5、 維持擔(dān)保比例超過（ ?。r，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A．150％
B．100％
C．300％
D．200％
6、 在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。（ ）
7、 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股
D．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托3家以上證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
9、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（ ?。?BR> A．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣541元
B．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
C．同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
10、 下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所申購單位為500股
B．深圳證券交易所申購單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除
D．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號