單項(xiàng)選擇題
1、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（ ?。┟?。
A．10
B．20
C．30
D．50
2、 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的（ ），自2005年9月1日起施行。
A．《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案管理辦法》
B．《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理若干問(wèn)題的規(guī)定》
C．《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理備案管理辦法》
D．《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》
3、 發(fā)行人近3年及1期（ ）為負(fù)數(shù)或者遠(yuǎn)低于當(dāng)期凈利潤(rùn)的，招股說(shuō)明書應(yīng)分析披露原因。
A．現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額
B．籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
C．投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
D．經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
4、 《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)證券交易所核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 5、 輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請(qǐng)股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 6、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（ ?。┮陨系那樾?。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
7、 主承銷商在未動(dòng)用自有資金的情況下，通過(guò)行使超額配售權(quán)，可以平衡市場(chǎng)對(duì)該只股票的供求，起到穩(wěn)定市價(jià)的作用。（ ?。?BR> 8、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由業(yè)務(wù)運(yùn)作部門完成。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 股票交易策略包括（ ?。?BR> A．股票回購(gòu)
B．超級(jí)多數(shù)條款
C．積極向股東宣傳反收購(gòu)思想
D．管理層收購(gòu)
10、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（ ）的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。
A．關(guān)聯(lián)關(guān)系
B．控制關(guān)系
C．均受同一實(shí)際控制人控制
D．合營(yíng)關(guān)系
1、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（ ?。┟?。
A．10
B．20
C．30
D．50
2、 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的（ ），自2005年9月1日起施行。
A．《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案管理辦法》
B．《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理若干問(wèn)題的規(guī)定》
C．《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理備案管理辦法》
D．《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》
3、 發(fā)行人近3年及1期（ ）為負(fù)數(shù)或者遠(yuǎn)低于當(dāng)期凈利潤(rùn)的，招股說(shuō)明書應(yīng)分析披露原因。
A．現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額
B．籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
C．投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
D．經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
4、 《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)證券交易所核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 5、 輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請(qǐng)股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 6、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（ ?。┮陨系那樾?。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
7、 主承銷商在未動(dòng)用自有資金的情況下，通過(guò)行使超額配售權(quán)，可以平衡市場(chǎng)對(duì)該只股票的供求，起到穩(wěn)定市價(jià)的作用。（ ?。?BR> 8、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由業(yè)務(wù)運(yùn)作部門完成。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 股票交易策略包括（ ?。?BR> A．股票回購(gòu)
B．超級(jí)多數(shù)條款
C．積極向股東宣傳反收購(gòu)思想
D．管理層收購(gòu)
10、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（ ）的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。
A．關(guān)聯(lián)關(guān)系
B．控制關(guān)系
C．均受同一實(shí)際控制人控制
D．合營(yíng)關(guān)系