單項(xiàng)選擇題
1、 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 2、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種同時(shí)擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。（ ）
3、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（ ?。?BR> 4、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。┑臈l件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
5、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。（ ?。?BR> 6、 有限責(zé)任公司由（ ?。┑墓蓶|共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A．30個(gè)以下
B．50個(gè)以下
C．30個(gè)以上
D．50個(gè)以上
多項(xiàng)選擇題
7、 目前，我國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（ ?。?。
A．1年期定期存款利率
B．金融債利率
C．Shibor
D．國(guó)債回購(gòu)利率(5天)
8、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有（?。?。
A．相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D．自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
9、 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（ ）。
A．保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
B．保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值
C．確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)
D．增加公司的募集資金
10、 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行（ ?。?。
A．指數(shù)獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．運(yùn)行獨(dú)立
1、 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 2、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種同時(shí)擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。（ ）
3、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（ ?。?BR> 4、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。┑臈l件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
5、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。（ ?。?BR> 6、 有限責(zé)任公司由（ ?。┑墓蓶|共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A．30個(gè)以下
B．50個(gè)以下
C．30個(gè)以上
D．50個(gè)以上
多項(xiàng)選擇題
7、 目前，我國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（ ?。?。
A．1年期定期存款利率
B．金融債利率
C．Shibor
D．國(guó)債回購(gòu)利率(5天)
8、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有（?。?。
A．相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D．自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
9、 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（ ）。
A．保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
B．保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值
C．確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)
D．增加公司的募集資金
10、 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行（ ?。?。
A．指數(shù)獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．運(yùn)行獨(dú)立