單項(xiàng)選擇題
1、 上海證券交易所規(guī)定，發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商必須在刊登招股意向書(shū)摘要前一個(gè)工作日（ ）前，向證券交易所提交全部相關(guān)文件。
A．7：00
B．9：00
C．12：00
D．17：00
2、 贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣(mài)權(quán)
B．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)
C．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式賣(mài)權(quán)
D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)
3、 2010年12月29日，為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離制度和提高防范（ ?。┖凸芾砝鏇_突的能力，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司信息隔離墻制度指引》。
A．內(nèi)幕信息
B．證券交易
C．內(nèi)幕交易
D．公開(kāi)信息
4、 上網(wǎng)資金申購(gòu)中，確因銀行匯劃原因造成申購(gòu)資金不能及時(shí)人賬的，若要繼續(xù)參與申購(gòu)，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納1天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。（ ）
5、 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。（ ）
6、 承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷(xiāo)期滿(mǎn)后（ ）目?jī)?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)報(bào)告。
A．10
B．15
C．20
D．30
7、 路演就是配售。（ ?。?BR> 8、 發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 外資股的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫(xiě)，其主旨在于向投資者披露公司的（ ?。┖推渌磺锌赡苡绊懲顿Y者購(gòu)股的信息。
A．經(jīng)營(yíng)狀況
B．機(jī)構(gòu)狀況
C．盈利能力
D．風(fēng)險(xiǎn)情況
10、 公司收購(gòu)按持股對(duì)象是否確定可以劃分為（ ）。
A．善意收購(gòu)
B．要約收購(gòu)
C．?dāng)骋馐召?gòu)
D．協(xié)議收購(gòu)
1、 上海證券交易所規(guī)定，發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商必須在刊登招股意向書(shū)摘要前一個(gè)工作日（ ）前，向證券交易所提交全部相關(guān)文件。
A．7：00
B．9：00
C．12：00
D．17：00
2、 贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣(mài)權(quán)
B．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)
C．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式賣(mài)權(quán)
D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)
3、 2010年12月29日，為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離制度和提高防范（ ?。┖凸芾砝鏇_突的能力，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司信息隔離墻制度指引》。
A．內(nèi)幕信息
B．證券交易
C．內(nèi)幕交易
D．公開(kāi)信息
4、 上網(wǎng)資金申購(gòu)中，確因銀行匯劃原因造成申購(gòu)資金不能及時(shí)人賬的，若要繼續(xù)參與申購(gòu)，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納1天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。（ ）
5、 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。（ ）
6、 承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷(xiāo)期滿(mǎn)后（ ）目?jī)?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)報(bào)告。
A．10
B．15
C．20
D．30
7、 路演就是配售。（ ?。?BR> 8、 發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 外資股的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫(xiě)，其主旨在于向投資者披露公司的（ ?。┖推渌磺锌赡苡绊懲顿Y者購(gòu)股的信息。
A．經(jīng)營(yíng)狀況
B．機(jī)構(gòu)狀況
C．盈利能力
D．風(fēng)險(xiǎn)情況
10、 公司收購(gòu)按持股對(duì)象是否確定可以劃分為（ ）。
A．善意收購(gòu)
B．要約收購(gòu)
C．?dāng)骋馐召?gòu)
D．協(xié)議收購(gòu)