判斷題(本大題共40小題請(qǐng)判斷以下各小題的正誤．正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 封閉式基金的價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格則取決于基金份額凈值的大小。（ ?。?BR> 2、 基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。（ ?。?BR> 3、 基金交易費(fèi)用中的交易傭金由證券公司向基金收取。（ ）
4、 幾何平均收益率是衡量債券投資組合收益率的常用方法之一。（ ）
5、 QDII基金投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行及時(shí)公告。（ ?。?BR> 6、 股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法通常會(huì)引起投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)之間的實(shí)質(zhì)性背離。（ ?。?BR> 7、 基金管理公司的督察長(zhǎng)由董事會(huì)提名，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 8、 開(kāi)放式基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。（ ）
9、 當(dāng)債券收益率曲線很平緩時(shí)，子彈組合的業(yè)績(jī)會(huì)優(yōu)于兩極組合。（ ?。?BR> 10、 凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響或有助于其作出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書(shū)中予以充分披露。（ ?。?1、 開(kāi)放式基金合同生效后，基金管理人應(yīng)該在每6個(gè)月結(jié)束之日起15日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。（ ）
12、 基金管理公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職工。（ ?。?BR> 13、 目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。（ ?。?BR> 14、為提高工作效率，托管人對(duì)同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名冊(cè)登記、賬冊(cè)記錄方面可以進(jìn)行有限合并。（ ?。?BR> 15、 對(duì)CAPM模型持懷疑態(tài)度的投資者，不會(huì)用詹森指數(shù)作為基金評(píng)價(jià)的指標(biāo)。（ ?。?BR> 16、 基金管理公司的董事和基金托管銀行的行長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)?（ ?。?BR> 17、 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是，如果沒(méi)有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。（ ?。?BR> 18、 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境。（ ）
19、 流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為市場(chǎng)是由長(zhǎng)期投資者控制的。（ ）
20、 ETF收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度是評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。（ ）21、 根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督，公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）
22、 與資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法對(duì)預(yù)測(cè)技能要求不高。（ ）
23、 基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。（ ）
24、 詹森指數(shù)等于零，說(shuō)明基金的表現(xiàn)不盡如人意。（ ?。?BR> 25、 與債券多重負(fù)債免疫策略相比，債券現(xiàn)金流量匹配策略有持續(xù)期的要求。（ ?。?BR> 26、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的專戶投資經(jīng)理與公募基金經(jīng)理之間不得互相兼任。（ ?。?BR> 27、 夏普指數(shù)以基金的B值作為風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，是一種單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。（ ）
28、從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃并著眼于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場(chǎng)行情發(fā)生變化時(shí)通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。（ ?。?BR> 29、 按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。（ ?。?BR> 30、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新規(guī)定，開(kāi)放式基金認(rèn)(申)購(gòu)將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（ ?。?BR> 31、 在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出“基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。（ ?。?BR> 32、資產(chǎn)配置是指投資者根據(jù)投資需求將資金在不同資產(chǎn)類別之問(wèn)進(jìn)行分配，以降低投資者承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。（ ?。?BR> 33、 當(dāng)股票價(jià)格單方向持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買人并持有策略。（ ?。?BR> 34、 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的80％。（ ）
35、 強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息，全部公開(kāi)信息，而且還包括私人信息以及未公開(kāi)的內(nèi)幕信息等。（ ?。?BR> 36、 擬設(shè)立中外合資基金管理公司中的外方股東，若是中國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)投資機(jī)構(gòu)，可比照一般境內(nèi)股東的規(guī)定。（ ）
37、 恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略均為積極型資產(chǎn)配置策略，其支付模式為曲線。（ ?。?BR> 38、 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。（ ）
39、 債券組合管理的免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零利率風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。（ ）
40、 1998年3月，基金金泰、基金開(kāi)元的設(shè)立，拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。（ ?。?
1、 封閉式基金的價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格則取決于基金份額凈值的大小。（ ?。?BR> 2、 基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。（ ?。?BR> 3、 基金交易費(fèi)用中的交易傭金由證券公司向基金收取。（ ）
4、 幾何平均收益率是衡量債券投資組合收益率的常用方法之一。（ ）
5、 QDII基金投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行及時(shí)公告。（ ?。?BR> 6、 股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法通常會(huì)引起投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)之間的實(shí)質(zhì)性背離。（ ?。?BR> 7、 基金管理公司的督察長(zhǎng)由董事會(huì)提名，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 8、 開(kāi)放式基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。（ ）
9、 當(dāng)債券收益率曲線很平緩時(shí)，子彈組合的業(yè)績(jī)會(huì)優(yōu)于兩極組合。（ ?。?BR> 10、 凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響或有助于其作出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書(shū)中予以充分披露。（ ?。?1、 開(kāi)放式基金合同生效后，基金管理人應(yīng)該在每6個(gè)月結(jié)束之日起15日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。（ ）
12、 基金管理公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職工。（ ?。?BR> 13、 目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。（ ?。?BR> 14、為提高工作效率，托管人對(duì)同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名冊(cè)登記、賬冊(cè)記錄方面可以進(jìn)行有限合并。（ ?。?BR> 15、 對(duì)CAPM模型持懷疑態(tài)度的投資者，不會(huì)用詹森指數(shù)作為基金評(píng)價(jià)的指標(biāo)。（ ?。?BR> 16、 基金管理公司的董事和基金托管銀行的行長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)?（ ?。?BR> 17、 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是，如果沒(méi)有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。（ ?。?BR> 18、 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境。（ ）
19、 流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為市場(chǎng)是由長(zhǎng)期投資者控制的。（ ）
20、 ETF收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度是評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。（ ）21、 根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督，公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）
22、 與資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法對(duì)預(yù)測(cè)技能要求不高。（ ）
23、 基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。（ ）
24、 詹森指數(shù)等于零，說(shuō)明基金的表現(xiàn)不盡如人意。（ ?。?BR> 25、 與債券多重負(fù)債免疫策略相比，債券現(xiàn)金流量匹配策略有持續(xù)期的要求。（ ?。?BR> 26、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的專戶投資經(jīng)理與公募基金經(jīng)理之間不得互相兼任。（ ?。?BR> 27、 夏普指數(shù)以基金的B值作為風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，是一種單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。（ ）
28、從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃并著眼于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場(chǎng)行情發(fā)生變化時(shí)通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。（ ?。?BR> 29、 按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。（ ?。?BR> 30、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新規(guī)定，開(kāi)放式基金認(rèn)(申)購(gòu)將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（ ?。?BR> 31、 在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出“基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。（ ?。?BR> 32、資產(chǎn)配置是指投資者根據(jù)投資需求將資金在不同資產(chǎn)類別之問(wèn)進(jìn)行分配，以降低投資者承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。（ ?。?BR> 33、 當(dāng)股票價(jià)格單方向持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買人并持有策略。（ ?。?BR> 34、 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的80％。（ ）
35、 強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息，全部公開(kāi)信息，而且還包括私人信息以及未公開(kāi)的內(nèi)幕信息等。（ ?。?BR> 36、 擬設(shè)立中外合資基金管理公司中的外方股東，若是中國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)投資機(jī)構(gòu)，可比照一般境內(nèi)股東的規(guī)定。（ ）
37、 恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略均為積極型資產(chǎn)配置策略，其支付模式為曲線。（ ?。?BR> 38、 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。（ ）
39、 債券組合管理的免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零利率風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。（ ）
40、 1998年3月，基金金泰、基金開(kāi)元的設(shè)立，拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。（ ?。?