判斷題(本大題共40小題請判斷以下各小題的正誤．正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)，請將判斷結果填入括號內。不填、錯填均不得分)
1、 風險是指投資過程中各種后果的可能性。（ ?。?BR> 2、 債券型基金一般每日結轉損益。（ ?。?BR> 3、 在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的最近7日年化收益率，低于按月結轉份額的最近7日年化收益率。（ ）
4、 積極的股票風格管理是指通過對不同類型股票的收益狀況作出的預測和判斷，主動改變投資組合中增長類、穩(wěn)定類和能源類股票權重的策略。（ ）
5、我國基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應遵循連續(xù)性和有效性原則，以免出現(xiàn)大起大落的情形，并處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關系。（ ?。?BR> 6、 證券投資基金籌集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。（ ?。?BR> 7、基金托管人所承擔的基金資金清算職責，一般是指基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金名下的資金接受、資金支付等。（ ?。?BR> 8、 基金管理公司的內部控制大綱是各項基本管理制度的綱要和總攬。（ ?。?BR> 9、 一般情況下，貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的收益可能越低，其風險也越低。（ ?。?BR> 10、 反映基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標中，基金分紅最能全面反映基金的經(jīng)營成果。（ ）11、 從資產配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風險資產的一種動態(tài)調整策略。（ ）
12、 通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ?。?BR> 13、 通常來說，基金轉換的前提條件是該基金必須是開放式的。（ ?。?BR> 14、 理論上，應當采用附息債券的到期收益率來得到收益率曲線。（ ）
15、 由于基金時間加權收益率考慮了分紅再投資，因而，可以據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。（ ）
16、 基金托管人內部控制目標包括保證基金保值增值。（ ?。?BR> 17、 基金評價機構對基金的評級應建立在科學合理的基金分類基礎上。（ ?。?BR> 18、基金合同生效后每60日披露一次更新的招募說明書。（ ?。?BR> 19、 基金管理人將基金財產與其他資產混合投資屬于違規(guī)行為。（ ?。?BR> 20、 中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局不負責對本轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構進行日常監(jiān)管。（ ?。?1、 根據(jù)有關規(guī)定，我國基金管理公司必須設有不少于3人或不少于董事會成員1／3的獨立董事。（ ?。?BR> 22、 證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢人員，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化服務。（ ?。?BR> 23、 基金行業(yè)的高級管理人員最近l年內被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上的，中國證監(jiān)會可以直接免除其基金行業(yè)的高管職務。（ ?。?BR> 24、 本期利潤既包括基金已實現(xiàn)的損益，也包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。（ ?。?BR> 25、 持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越高。（ ?。?BR> 26、 行為金融理論認為，市場異常現(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。（ ）
27、基金管理人因過錯導致基金資產損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。（ ?。?BR> 28、 投資者必須根據(jù)自己較長時間內處理資產的可能性，建立投資中流動性資產的最低標準。（ ?。?BR> 29、 ETF規(guī)模的增減最終取決于折、溢價套利機會的多少。（ ）
30、 目前，我國對商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務的監(jiān)管職責僅由中國證監(jiān)會行使。（ ?。?1、 基金管理人應對其管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。（ ）
32、 投資者只有開立基金交易賬戶后，才能買賣封閉式基金。（ ?。?BR> 33、 由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風險控制的前提下，直接向交易員下達投資指令或直接進行交易，但應該將相應的指令進行備案，以備核查。（ ?。?BR> 34、 保本基金只對持有到期的投資提供保本，不對提前贖回的投資提供保本。（ ）
35、 在二級市場上，LOF的凈值報價頻率比ETF低。（ ）
36、 投資組合管理以實現(xiàn)投資組合整體的收益一風險化為目標，它非常注重資產之間的相互關系。（ ?。?BR> 37、 基金管理人按一定比例參與基金投資收益的分配。（ ?。?BR> 38、 目前，我國基金管理公司每日計算基金資產凈值和基金份額凈值，并每日公告。（ ?。?BR> 39、 債券到期收益率與票面利率成反比。（ ?。?BR> 40、 基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實際投資能力。（ ?。?
1、 風險是指投資過程中各種后果的可能性。（ ?。?BR> 2、 債券型基金一般每日結轉損益。（ ?。?BR> 3、 在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的最近7日年化收益率，低于按月結轉份額的最近7日年化收益率。（ ）
4、 積極的股票風格管理是指通過對不同類型股票的收益狀況作出的預測和判斷，主動改變投資組合中增長類、穩(wěn)定類和能源類股票權重的策略。（ ）
5、我國基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應遵循連續(xù)性和有效性原則，以免出現(xiàn)大起大落的情形，并處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關系。（ ?。?BR> 6、 證券投資基金籌集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。（ ?。?BR> 7、基金托管人所承擔的基金資金清算職責，一般是指基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金名下的資金接受、資金支付等。（ ?。?BR> 8、 基金管理公司的內部控制大綱是各項基本管理制度的綱要和總攬。（ ?。?BR> 9、 一般情況下，貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的收益可能越低，其風險也越低。（ ?。?BR> 10、 反映基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標中，基金分紅最能全面反映基金的經(jīng)營成果。（ ）11、 從資產配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風險資產的一種動態(tài)調整策略。（ ）
12、 通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ?。?BR> 13、 通常來說，基金轉換的前提條件是該基金必須是開放式的。（ ?。?BR> 14、 理論上，應當采用附息債券的到期收益率來得到收益率曲線。（ ）
15、 由于基金時間加權收益率考慮了分紅再投資，因而，可以據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。（ ）
16、 基金托管人內部控制目標包括保證基金保值增值。（ ?。?BR> 17、 基金評價機構對基金的評級應建立在科學合理的基金分類基礎上。（ ?。?BR> 18、基金合同生效后每60日披露一次更新的招募說明書。（ ?。?BR> 19、 基金管理人將基金財產與其他資產混合投資屬于違規(guī)行為。（ ?。?BR> 20、 中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局不負責對本轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構進行日常監(jiān)管。（ ?。?1、 根據(jù)有關規(guī)定，我國基金管理公司必須設有不少于3人或不少于董事會成員1／3的獨立董事。（ ?。?BR> 22、 證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢人員，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化服務。（ ?。?BR> 23、 基金行業(yè)的高級管理人員最近l年內被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上的，中國證監(jiān)會可以直接免除其基金行業(yè)的高管職務。（ ?。?BR> 24、 本期利潤既包括基金已實現(xiàn)的損益，也包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。（ ?。?BR> 25、 持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越高。（ ?。?BR> 26、 行為金融理論認為，市場異常現(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。（ ）
27、基金管理人因過錯導致基金資產損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。（ ?。?BR> 28、 投資者必須根據(jù)自己較長時間內處理資產的可能性，建立投資中流動性資產的最低標準。（ ?。?BR> 29、 ETF規(guī)模的增減最終取決于折、溢價套利機會的多少。（ ）
30、 目前，我國對商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務的監(jiān)管職責僅由中國證監(jiān)會行使。（ ?。?1、 基金管理人應對其管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。（ ）
32、 投資者只有開立基金交易賬戶后，才能買賣封閉式基金。（ ?。?BR> 33、 由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風險控制的前提下，直接向交易員下達投資指令或直接進行交易，但應該將相應的指令進行備案，以備核查。（ ?。?BR> 34、 保本基金只對持有到期的投資提供保本，不對提前贖回的投資提供保本。（ ）
35、 在二級市場上，LOF的凈值報價頻率比ETF低。（ ）
36、 投資組合管理以實現(xiàn)投資組合整體的收益一風險化為目標，它非常注重資產之間的相互關系。（ ?。?BR> 37、 基金管理人按一定比例參與基金投資收益的分配。（ ?。?BR> 38、 目前，我國基金管理公司每日計算基金資產凈值和基金份額凈值，并每日公告。（ ?。?BR> 39、 債券到期收益率與票面利率成反比。（ ?。?BR> 40、 基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實際投資能力。（ ?。?