單項選擇題
1、交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶應與證券經(jīng)紀商之間建立特定的經(jīng)紀關系，這一關系的建立過程包括簽訂證券交易委托代理協(xié)議和開立資金賬戶等。（ ?。?BR> 4、 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用
B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出
C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用
5、 無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權變更或撤銷原來的委托指令。（ ?。?BR> 6、 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 7、 某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本最低限額為（ ?。?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
8、 有形席位屬于一種場外報盤，它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 A股賬戶按持有人分為（ ）。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境外投資者證券賬戶
C．自然人證券賬戶
D．－般機構證券賬戶
10、委托方式有不同的具體形式，可以分為（ ）兩大類。
A．人工電話委托
B．柜臺委托
C．網(wǎng)上委托
D．非柜臺委托
1、交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶應與證券經(jīng)紀商之間建立特定的經(jīng)紀關系，這一關系的建立過程包括簽訂證券交易委托代理協(xié)議和開立資金賬戶等。（ ?。?BR> 4、 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用
B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出
C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用
5、 無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權變更或撤銷原來的委托指令。（ ?。?BR> 6、 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 7、 某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本最低限額為（ ?。?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
8、 有形席位屬于一種場外報盤，它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 A股賬戶按持有人分為（ ）。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境外投資者證券賬戶
C．自然人證券賬戶
D．－般機構證券賬戶
10、委托方式有不同的具體形式，可以分為（ ）兩大類。
A．人工電話委托
B．柜臺委托
C．網(wǎng)上委托
D．非柜臺委托