一、單項選擇題
1.期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風險官的職務。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨公司董事會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
2.被免職的期貨公司首席風險官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會
3.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前( )向期貨公司董事會提出申請。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
4.期貨公司首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
5.期貨公司首席風險官應當在每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
6.若期貨公司首席風險官被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選，則從認定之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
7.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向( )報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.商務部
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
二、多項選擇題
1.期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?( )
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.利用職務之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
2.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將( )書
面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
A.免職理由
B.首席風險官履行職責情況
C.替代人選名單
D.監(jiān)事會意見
3.期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?( )
A.期貨公司總經(jīng)理
B.期貨公司董事會
C.期貨交易所
D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
4.期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?( )
A.期貨公司客戶保證金安全存管制度
B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度
D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度
5.對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查下列哪些事項?( )
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出人金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險
C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
6.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查下列哪些事項?( ).
A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行
B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益
C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D.是否存在超范圍委托的情形
7.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?( )
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的
C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的
D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營的
三、判斷是非題
1.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當向期貨公司董事會提出申請，并報告中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所。( )
2.期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。( )
3.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。( )
4.期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令。( )
5.期貨公司首席風險官不履行職責，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定其為不適當人選。( )
6.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
7.期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。( )
1.期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風險官的職務。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨公司董事會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
2.被免職的期貨公司首席風險官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會
3.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前( )向期貨公司董事會提出申請。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
4.期貨公司首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
5.期貨公司首席風險官應當在每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
6.若期貨公司首席風險官被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選，則從認定之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
7.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向( )報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.商務部
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
二、多項選擇題
1.期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?( )
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.利用職務之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
2.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將( )書
面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
A.免職理由
B.首席風險官履行職責情況
C.替代人選名單
D.監(jiān)事會意見
3.期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?( )
A.期貨公司總經(jīng)理
B.期貨公司董事會
C.期貨交易所
D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
4.期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?( )
A.期貨公司客戶保證金安全存管制度
B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度
D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度
5.對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查下列哪些事項?( )
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出人金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險
C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
6.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查下列哪些事項?( ).
A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行
B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益
C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D.是否存在超范圍委托的情形
7.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?( )
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的
C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的
D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營的
三、判斷是非題
1.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當向期貨公司董事會提出申請，并報告中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所。( )
2.期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。( )
3.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。( )
4.期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令。( )
5.期貨公司首席風險官不履行職責，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定其為不適當人選。( )
6.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
7.期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。( )