單項(xiàng)選擇題
1、 直投基金資金應(yīng)當(dāng)以公開方式籌集，籌集對象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過50人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。（ ）
2、 下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別的是（ ?。?。
A．權(quán)利栽體不同
B．行權(quán)方式不同
C．權(quán)利內(nèi)容不同
D．行權(quán)人不同
3、 以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B．穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C．股利政策是公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的概念
D．穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益化不相關(guān)
4、 證券交易所依法負(fù)責(zé)對有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（?。?BR> 5、 我國首個(gè)中外合資證券公司是（ ?。?。
A．中信證券
B．中國國際金融有限公司
C．招商證券
D．野村證券
6、 不論是以社會保障稅等形式征收的全國性基金，還是企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金，由于它們主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，因此對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。（ ?。?BR> 7、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、以下關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的說法正確的有（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行存款和其他負(fù)債之后
B．由商業(yè)銀行發(fā)行
C．本金和利息的順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
D．不屬于金融債券
9、 下列屬于以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（ ?。?。
A．利率互換
B．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C．信用互換
D．保證金互換
判斷題
10、 證券市場是價(jià)值直接交換的場所。（ ）
1、 直投基金資金應(yīng)當(dāng)以公開方式籌集，籌集對象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過50人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。（ ）
2、 下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別的是（ ?。?。
A．權(quán)利栽體不同
B．行權(quán)方式不同
C．權(quán)利內(nèi)容不同
D．行權(quán)人不同
3、 以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B．穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C．股利政策是公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的概念
D．穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益化不相關(guān)
4、 證券交易所依法負(fù)責(zé)對有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（?。?BR> 5、 我國首個(gè)中外合資證券公司是（ ?。?。
A．中信證券
B．中國國際金融有限公司
C．招商證券
D．野村證券
6、 不論是以社會保障稅等形式征收的全國性基金，還是企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金，由于它們主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，因此對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。（ ?。?BR> 7、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、以下關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的說法正確的有（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行存款和其他負(fù)債之后
B．由商業(yè)銀行發(fā)行
C．本金和利息的順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
D．不屬于金融債券
9、 下列屬于以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（ ?。?。
A．利率互換
B．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C．信用互換
D．保證金互換
判斷題
10、 證券市場是價(jià)值直接交換的場所。（ ）