單項(xiàng)選擇題
1、 可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定，就不能調(diào)整。（ ）
2、 （ ?。┲赣勺C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。
A．配股登記
B．變更登記
C．基金募集登記
D．債券發(fā)行登記
3、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
4、在上海交易所，A股過戶費(fèi)為成交金額的（ ?。?，起點(diǎn)為（ ）元。
A．0．1%，1
B．O．75%，5
C．0．1%，5
D．0．75%，1
5、 在證券清算過程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過銀行網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對(duì)手
C．通過中央國債清算中心實(shí)現(xiàn)清算
D．通過柜臺(tái)交易中心實(shí)現(xiàn)清算
6、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。
A．投機(jī)收入
B．手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C．買賣證券的差價(jià)
D．投資收入
7、 目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期問利息按（ ?。┯?jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
8、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為（ ）元（不考慮交易費(fèi)用）。
A．15000
B．15.38萬
C．28.65萬
D．3791
多項(xiàng)選擇題
9、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
10、 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
1、 可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定，就不能調(diào)整。（ ）
2、 （ ?。┲赣勺C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。
A．配股登記
B．變更登記
C．基金募集登記
D．債券發(fā)行登記
3、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
4、在上海交易所，A股過戶費(fèi)為成交金額的（ ?。?，起點(diǎn)為（ ）元。
A．0．1%，1
B．O．75%，5
C．0．1%，5
D．0．75%，1
5、 在證券清算過程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過銀行網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對(duì)手
C．通過中央國債清算中心實(shí)現(xiàn)清算
D．通過柜臺(tái)交易中心實(shí)現(xiàn)清算
6、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。
A．投機(jī)收入
B．手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C．買賣證券的差價(jià)
D．投資收入
7、 目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期問利息按（ ?。┯?jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
8、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為（ ）元（不考慮交易費(fèi)用）。
A．15000
B．15.38萬
C．28.65萬
D．3791
多項(xiàng)選擇題
9、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
10、 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼