單項(xiàng)選擇題
1、股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國務(wù)院證券委
B．國務(wù)院
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
3、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（ ?。┮陨?。
A．12億元
B．10億元
C．5億元
D．8億元
4、 某投資者以20元1股的價(jià)格買入W公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1．80元，則股利收益率為（ ）。
A．7%
B．8%
C．9%
D．10%
5、 發(fā)行人或其主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象的自營賬戶，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。（ ）
6、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨希渲泻诵馁Y本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
多項(xiàng)選擇題
7、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯(cuò)誤的有（?。?。
A．金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格
B．金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
D．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具
8、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，下列表述正確的有（ ?。?。
A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
9、下列有關(guān)設(shè)立公司時(shí)注冊(cè)資本的說法正確的是（ ?。?BR> A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資
B．最低注冊(cè)資本額降低至人民幣10萬元
C．出資方式包括貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%
判斷題
10、1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國務(wù)院證券委
B．國務(wù)院
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
3、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（ ?。┮陨?。
A．12億元
B．10億元
C．5億元
D．8億元
4、 某投資者以20元1股的價(jià)格買入W公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1．80元，則股利收益率為（ ）。
A．7%
B．8%
C．9%
D．10%
5、 發(fā)行人或其主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象的自營賬戶，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。（ ）
6、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨希渲泻诵馁Y本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
多項(xiàng)選擇題
7、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯(cuò)誤的有（?。?。
A．金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格
B．金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
D．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具
8、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，下列表述正確的有（ ?。?。
A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
9、下列有關(guān)設(shè)立公司時(shí)注冊(cè)資本的說法正確的是（ ?。?BR> A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資
B．最低注冊(cè)資本額降低至人民幣10萬元
C．出資方式包括貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%
判斷題
10、1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤