單項(xiàng)選擇題
1、 （ ?。┦侵冈谝粐?guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A．存托憑證
B．權(quán)證
C．股票期權(quán)
D．可轉(zhuǎn)化債券
2、下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是（ ?。?。
A．被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證
B．構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁入措施
C．涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場(chǎng)根本禁入措施
D．采取證券市場(chǎng)禁入措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、（ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A．相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人
B．董事會(huì)秘書
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．獨(dú)立董事
4、根據(jù)《銀行問債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
5、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計(jì)價(jià)。（ ）
6、 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ?。?BR> A．永久性
B．確定性
C．可接受性
D．不確定性
7、股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┩ㄟ^。
A．1／3以上
B．過半數(shù)以上
C．2／3以上
D．全部
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（ ）。
A．投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失
D．通常，如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益
9、 我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?（ ）
A．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
B．擔(dān)保要求不同
C．發(fā)行主體的范圍不同
D．發(fā)行定價(jià)方式不同
10、在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括（ ?。?。
A．票面價(jià)值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計(jì)算方法
1、 （ ?。┦侵冈谝粐?guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A．存托憑證
B．權(quán)證
C．股票期權(quán)
D．可轉(zhuǎn)化債券
2、下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是（ ?。?。
A．被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證
B．構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁入措施
C．涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場(chǎng)根本禁入措施
D．采取證券市場(chǎng)禁入措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、（ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A．相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人
B．董事會(huì)秘書
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．獨(dú)立董事
4、根據(jù)《銀行問債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
5、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計(jì)價(jià)。（ ）
6、 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ?。?BR> A．永久性
B．確定性
C．可接受性
D．不確定性
7、股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┩ㄟ^。
A．1／3以上
B．過半數(shù)以上
C．2／3以上
D．全部
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（ ）。
A．投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失
D．通常，如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益
9、 我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?（ ）
A．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
B．擔(dān)保要求不同
C．發(fā)行主體的范圍不同
D．發(fā)行定價(jià)方式不同
10、在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括（ ?。?。
A．票面價(jià)值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計(jì)算方法