(本大題共40小題。請判斷以下各小題的正誤．正確的填寫A．錯誤的填寫B(tài)．請將判斷結果填入括號內(nèi)．不填、錯填均不得分)
1、 資本市場的開放包括兩方面的含義，即投資性開放和貿(mào)易性開放。（ ）
2、 轉(zhuǎn)換貼水的計算公式為：轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)股價移動的規(guī)律，股價曲線的形態(tài)分為三大類型：上升形態(tài)、下降形態(tài)和震蕩整理形態(tài)。（ ?。?BR> 4、 資本資產(chǎn)定價模型CAPM無法用模型來檢驗，而套利定價理論模型APT理論則可以。（ ）
5、 以外幣為基準，匯率上升帶來了通貨膨脹，為了維護匯率穩(wěn)定，政府可能動用外匯儲備，如果政府利用債市和匯市的聯(lián)動操作欲達到既控制匯率又控制貨幣供應量，則國債價格上揚。（ ?。?BR> 6、 區(qū)分報表性重組和實質(zhì)性重組的關鍵是看是否進行大規(guī)模的資產(chǎn)置換或合并，實質(zhì)性重組一般要將被并購企業(yè)51％以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進行置換，或雙方資產(chǎn)合并；而報表性重組一般都不進行大規(guī)模的資產(chǎn)置換或合并。 （ ?。?BR> 7、 技術分析的分析對象是市場現(xiàn)在的行為，得出的結論是對未來變化的預測。（ ?。?BR> 8、 在進行行業(yè)分析時，如果投資者要從一個行業(yè)的發(fā)展歷程來全面深刻地認識和理解該行業(yè)，并把握其發(fā)展脈搏，則應該采取歷史資料研究法。（ ?。?BR> 9、 2006年2月1日，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實施，外國投資者被允許對已完成股改的上市公司進行戰(zhàn)略性投資。（ ）
10、 VaR方法與名義值方法、敏感性方法和波動性方法沒有任何聯(lián)系。（ ）
11、 為了對上市公司進行統(tǒng)一的分類，中國證監(jiān)會于2001年4月4 日推行了《上市公司行業(yè)分類指引》這一強制性標準，適用于證券行業(yè)內(nèi)的有關單位、部門對上市公司分類信息進行統(tǒng)計、分析及其他相關工作。（ ）
12、 經(jīng)濟增長率是反映一定時期經(jīng)濟發(fā)展水平變化程度的動態(tài)指標。（ ?。?BR> 13、 全價報價的缺點是雙方需要計算實際支付價格。（ ?。?BR> 14、 基本分析法的優(yōu)點是能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來簡單；缺點主要是對短線投資者的指導作用比較弱，預測的精確度相對較低，因此，主要適用于周期性相對比較長的證券價格預測以及相對成熟的證券市場和預測對精確度要求不高的領域。（ ?。?BR> 15、 存貨周轉(zhuǎn)率(存貨周轉(zhuǎn)天數(shù))指標的好壞反映存貨管理水平，它不僅影響企業(yè)的長期償債能力，也是整個企業(yè)管理的重要內(nèi)容。（ ?。?BR> 16、 在成熟股票市場上，可以用資本收益率引導的供求關系的變化來確定股價變動的軌跡，這種供求是由資本收益率所引導的供求關系；而我國作為新興市場，股價在很大程度上卻由一定時間內(nèi)股票和資金總量的對比力量來決定。（ ?。?BR> 17、 根據(jù)《商業(yè)銀行法》和《證券法》，我國現(xiàn)階段金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理，銀證機構相互獨立，不能開展業(yè)務合作。（ ?。?BR> 18、 影響速動比率可信度的最重要因素是營業(yè)周期。（ ?。?BR> 19、 當預期股息不變時，普通股獲利率與股票市價呈同方向運動。（ ?。?BR> 20、 公司實行配股融資后，公司的資產(chǎn)負債率降低。（ ?。?BR> 21、 在期貨套利交易中，萬一有單方面成交的事件發(fā)生，應當堅守對沖套利的理念，迅速平倉出局，確保資金安全。（ ?。?BR> 22、 當政府傾向于實施寬松的貨幣政策時，中央銀行就會大量購進有價證券，從而推動利率下調(diào)，生產(chǎn)擴張，利潤增加，推動股價上漲。（ ?。?BR> 23、債券估值的基本原理就是現(xiàn)金流貼現(xiàn)。（ ?。?BR> 24、 如果組合的詹森指數(shù)為正，則其位于資本市場線上方，績效好；如果詹森指數(shù)為負，則其位于資本市場線下方，績效較差。（ ?。?BR> 25、 一個行業(yè)的實際生命周期并不會受經(jīng)濟全球化等因素的影響。（ ?。?BR> 26、 總量分析法是對宏觀經(jīng)濟運行總量指標的影響因素及其變動規(guī)律進行分析。主要是一種靜態(tài)分析，也包括動態(tài)分析。（ ）
27、 在存在無風險資產(chǎn)的情況下，組合將包含兩部分投資：一部分是對無風險資產(chǎn)的投資，另一部分將是對切點組合的投資。（ ?。?BR> 28、 一般來說，所畫趨勢線被觸及的次數(shù)越多，其作為趨勢線越能得到確認。（ ）
29、 證券分析師應當非常謹慎地處理所獲得的非公開信息。（ ）
30、 在國民經(jīng)濟各行業(yè)中，制成品(如紡織、服裝等輕工業(yè)產(chǎn)品)的市場類型一般都屬于寡頭壟斷。（ ）
31、 中國證監(jiān)會頒布的《上市公司分類指引》將上市公司分成13個門類、90個大類和288個中類。（ ）
32、 公司分析分為基本分析與財務分析兩大部分。（ ?。?BR> 33、 VaR是ValueatRisk的簡寫，字面解釋是指“處于風險中的價值”，其含義是指在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的可能損失。（ ?。?BR> 34、 歸納法是從個別出發(fā)以達到一般性，從一系列特定的觀察中發(fā)現(xiàn)一種模式；演繹法是從一般到個別，從邏輯或理論上預測的模式到觀察檢驗預期的模式是否存在。（ ?。?BR> 35、 久期與到期收益率之間呈正相關關系，到期收益率越大，久期越長，但其邊際作用效果也遞減。（ ?。?BR> 36、 財務報表的分析方法有因素分析法和比較分析法兩大類，其中因素分析法是最基本的分析法。（ ?。?BR> 37、 綜合評價法的關鍵技術是“標準評分值”的確定和“標準比率”的建立。（ ）
38、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績效較好。（ ?。?BR> 39、 社會消費品零售總額是研究國內(nèi)零售市場變動情況、反映經(jīng)濟景氣程度的重要指標，反映了城鄉(xiāng)居民與社會集團消費水平的高低、居民消費意愿的強弱。（ ?。?BR> 40、 與同行業(yè)其他公司進行比較分析，可以對公司持續(xù)經(jīng)營能力、財務狀況變動趨勢、盈利能力作出分析，從一個較長的時期來動態(tài)地分析公司狀況。（ ?。?BR>
1、 資本市場的開放包括兩方面的含義，即投資性開放和貿(mào)易性開放。（ ）
2、 轉(zhuǎn)換貼水的計算公式為：轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)股價移動的規(guī)律，股價曲線的形態(tài)分為三大類型：上升形態(tài)、下降形態(tài)和震蕩整理形態(tài)。（ ?。?BR> 4、 資本資產(chǎn)定價模型CAPM無法用模型來檢驗，而套利定價理論模型APT理論則可以。（ ）
5、 以外幣為基準，匯率上升帶來了通貨膨脹，為了維護匯率穩(wěn)定，政府可能動用外匯儲備，如果政府利用債市和匯市的聯(lián)動操作欲達到既控制匯率又控制貨幣供應量，則國債價格上揚。（ ?。?BR> 6、 區(qū)分報表性重組和實質(zhì)性重組的關鍵是看是否進行大規(guī)模的資產(chǎn)置換或合并，實質(zhì)性重組一般要將被并購企業(yè)51％以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進行置換，或雙方資產(chǎn)合并；而報表性重組一般都不進行大規(guī)模的資產(chǎn)置換或合并。 （ ?。?BR> 7、 技術分析的分析對象是市場現(xiàn)在的行為，得出的結論是對未來變化的預測。（ ?。?BR> 8、 在進行行業(yè)分析時，如果投資者要從一個行業(yè)的發(fā)展歷程來全面深刻地認識和理解該行業(yè)，并把握其發(fā)展脈搏，則應該采取歷史資料研究法。（ ?。?BR> 9、 2006年2月1日，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實施，外國投資者被允許對已完成股改的上市公司進行戰(zhàn)略性投資。（ ）
10、 VaR方法與名義值方法、敏感性方法和波動性方法沒有任何聯(lián)系。（ ）
11、 為了對上市公司進行統(tǒng)一的分類，中國證監(jiān)會于2001年4月4 日推行了《上市公司行業(yè)分類指引》這一強制性標準，適用于證券行業(yè)內(nèi)的有關單位、部門對上市公司分類信息進行統(tǒng)計、分析及其他相關工作。（ ）
12、 經(jīng)濟增長率是反映一定時期經(jīng)濟發(fā)展水平變化程度的動態(tài)指標。（ ?。?BR> 13、 全價報價的缺點是雙方需要計算實際支付價格。（ ?。?BR> 14、 基本分析法的優(yōu)點是能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來簡單；缺點主要是對短線投資者的指導作用比較弱，預測的精確度相對較低，因此，主要適用于周期性相對比較長的證券價格預測以及相對成熟的證券市場和預測對精確度要求不高的領域。（ ?。?BR> 15、 存貨周轉(zhuǎn)率(存貨周轉(zhuǎn)天數(shù))指標的好壞反映存貨管理水平，它不僅影響企業(yè)的長期償債能力，也是整個企業(yè)管理的重要內(nèi)容。（ ?。?BR> 16、 在成熟股票市場上，可以用資本收益率引導的供求關系的變化來確定股價變動的軌跡，這種供求是由資本收益率所引導的供求關系；而我國作為新興市場，股價在很大程度上卻由一定時間內(nèi)股票和資金總量的對比力量來決定。（ ?。?BR> 17、 根據(jù)《商業(yè)銀行法》和《證券法》，我國現(xiàn)階段金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理，銀證機構相互獨立，不能開展業(yè)務合作。（ ?。?BR> 18、 影響速動比率可信度的最重要因素是營業(yè)周期。（ ?。?BR> 19、 當預期股息不變時，普通股獲利率與股票市價呈同方向運動。（ ?。?BR> 20、 公司實行配股融資后，公司的資產(chǎn)負債率降低。（ ?。?BR> 21、 在期貨套利交易中，萬一有單方面成交的事件發(fā)生，應當堅守對沖套利的理念，迅速平倉出局，確保資金安全。（ ?。?BR> 22、 當政府傾向于實施寬松的貨幣政策時，中央銀行就會大量購進有價證券，從而推動利率下調(diào)，生產(chǎn)擴張，利潤增加，推動股價上漲。（ ?。?BR> 23、債券估值的基本原理就是現(xiàn)金流貼現(xiàn)。（ ?。?BR> 24、 如果組合的詹森指數(shù)為正，則其位于資本市場線上方，績效好；如果詹森指數(shù)為負，則其位于資本市場線下方，績效較差。（ ?。?BR> 25、 一個行業(yè)的實際生命周期并不會受經(jīng)濟全球化等因素的影響。（ ?。?BR> 26、 總量分析法是對宏觀經(jīng)濟運行總量指標的影響因素及其變動規(guī)律進行分析。主要是一種靜態(tài)分析，也包括動態(tài)分析。（ ）
27、 在存在無風險資產(chǎn)的情況下，組合將包含兩部分投資：一部分是對無風險資產(chǎn)的投資，另一部分將是對切點組合的投資。（ ?。?BR> 28、 一般來說，所畫趨勢線被觸及的次數(shù)越多，其作為趨勢線越能得到確認。（ ）
29、 證券分析師應當非常謹慎地處理所獲得的非公開信息。（ ）
30、 在國民經(jīng)濟各行業(yè)中，制成品(如紡織、服裝等輕工業(yè)產(chǎn)品)的市場類型一般都屬于寡頭壟斷。（ ）
31、 中國證監(jiān)會頒布的《上市公司分類指引》將上市公司分成13個門類、90個大類和288個中類。（ ）
32、 公司分析分為基本分析與財務分析兩大部分。（ ?。?BR> 33、 VaR是ValueatRisk的簡寫，字面解釋是指“處于風險中的價值”，其含義是指在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的可能損失。（ ?。?BR> 34、 歸納法是從個別出發(fā)以達到一般性，從一系列特定的觀察中發(fā)現(xiàn)一種模式；演繹法是從一般到個別，從邏輯或理論上預測的模式到觀察檢驗預期的模式是否存在。（ ?。?BR> 35、 久期與到期收益率之間呈正相關關系，到期收益率越大，久期越長，但其邊際作用效果也遞減。（ ?。?BR> 36、 財務報表的分析方法有因素分析法和比較分析法兩大類，其中因素分析法是最基本的分析法。（ ?。?BR> 37、 綜合評價法的關鍵技術是“標準評分值”的確定和“標準比率”的建立。（ ）
38、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績效較好。（ ?。?BR> 39、 社會消費品零售總額是研究國內(nèi)零售市場變動情況、反映經(jīng)濟景氣程度的重要指標，反映了城鄉(xiāng)居民與社會集團消費水平的高低、居民消費意愿的強弱。（ ?。?BR> 40、 與同行業(yè)其他公司進行比較分析，可以對公司持續(xù)經(jīng)營能力、財務狀況變動趨勢、盈利能力作出分析，從一個較長的時期來動態(tài)地分析公司狀況。（ ?。?BR>