一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、政府實(shí)施的新經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)，限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的（ ?。?。
A．實(shí)體性貶值
B．功能性貶值
C．經(jīng)濟(jì)性貶值
D．時(shí)間性貶值
2、道·瓊斯運(yùn)輸業(yè)指數(shù)股票取自（ ?。┘医煌ㄟ\(yùn)輸公司。
A．15
B．20
C．60
D．100
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．專門組織的營利性團(tuán)體
B．專門組織的非營利性團(tuán)體
C．自發(fā)組織的營利性團(tuán)體
D．自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體
4、發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（ ?。┮陨系?，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
A．3%
B．30%
C．1%
D．10%
5、下列屬于調(diào)整型公司重組的是（ ?。?。
A．股權(quán)一資產(chǎn)置換
B．購買資產(chǎn)
C．收購股份
D．合資或聯(lián)營組建子公司
6、關(guān)于支撐線和壓力線，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股價(jià)停留的時(shí)間越長，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
B．伴隨的成交量越大，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
C．伴隨的成交量越小，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
D．離現(xiàn)在越近，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
7、（ ?。┩霈F(xiàn)在行情趨勢(shì)的末端，而且伴隨著大的成交量。
A．普通缺口
B．突破缺口
C．持續(xù)性缺口
D．消耗性缺口
8、政府對(duì)于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過（ ?。┱邅韺?shí)現(xiàn)的。
A．技術(shù)進(jìn)步
B．加大鼓勵(lì)
C．產(chǎn)業(yè)
D．政府補(bǔ)貼
9、一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的（ ?。?BR> A．未來值
B．現(xiàn)值
C．市場(chǎng)值
D．賬面值
10、證券投資分析的三個(gè)基本要素是（ ）。
A．價(jià)、量、勢(shì)
B．方法、信息、行業(yè)
C．信息、步驟、方法
D．理論、信息、方法
11、 在一個(gè)理性的、無摩擦的均衡市場(chǎng)上，（ ?。┫喈?dāng)于交易者持有現(xiàn)貨金融工具至到期日所必須支付的凈成本。
A．現(xiàn)貨價(jià)格
B．期貨價(jià)格
C．當(dāng)前價(jià)格
D．持有成本
12、 在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（ ?。?。
A．繁榮階段
B．衰退階段
C．蕭條階段
D．復(fù)蘇階段
13、 在資產(chǎn)評(píng)估工作中，如果資產(chǎn)未來收益不易計(jì)算或難以取得市場(chǎng)參照，最適合采用的方法是（ ?。?。
A．收益現(xiàn)值法
B．市場(chǎng)價(jià)值法
C．重置成本法
D．清算價(jià)格法
14、 公司項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?BR> A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．匯率風(fēng)險(xiǎn)
15、 確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（ ?。?。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
B．市場(chǎng)供求關(guān)系
C．基金單位資產(chǎn)凈值
D．證券市場(chǎng)狀況
16、 反映公司的分派股利能力的指標(biāo)是（ ）。
A．股票獲利率
B．每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量
C．股利支付率
D．現(xiàn)金股利保障倍數(shù)
17、 套利均衡定價(jià)模型表明，在證券市場(chǎng)的均衡狀態(tài)下，（ ?。?。
A．證券組合的期望收益率完全由其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素測(cè)定
B．承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或證券組合都應(yīng)具有相同的期望收益率
C．期望收益率與因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率因素敏感性的線性函數(shù)反映
D．以上都對(duì)
18、 可以對(duì)將來經(jīng)濟(jì)情況提供預(yù)示的指標(biāo)是（ ?。?。
A．先行性指標(biāo)
B．同步性指標(biāo)
C．滯后性指標(biāo)
D．以上都是
19、 關(guān)于資產(chǎn)重組中常用的評(píng)估方法，說法不正確的是（ ?。?。
A．收益現(xiàn)值法能夠準(zhǔn)確反映企業(yè)本金化的價(jià)格，易為買賣雙方所接受
B．采用重置成本法的缺點(diǎn)是工作量大
C．市場(chǎng)法缺乏明顯的理論依據(jù)
D．收益現(xiàn)值法中的主要指標(biāo)有三個(gè)，即收益額、折現(xiàn)率和收益期限，其中確定折現(xiàn)率是關(guān)鍵
20、 某公司由批發(fā)銷售為主轉(zhuǎn)為以零售為主的經(jīng)營方式，一般而言其應(yīng)收賬款數(shù)額可能會(huì)（ ?。?。
A．大幅上升
B．大幅下降
C．基本不變
D．無法判斷
21、 我國財(cái)政補(bǔ)貼不包括（ ?。?BR> A．職工出差補(bǔ)貼
B．企業(yè)虧損補(bǔ)貼
C．財(cái)政貼息
D．房租補(bǔ)貼
22、 以證券市場(chǎng)過去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為為分析對(duì)象，應(yīng)用數(shù)學(xué)和邏輯的方法，探索出一些典型變化規(guī)律，并據(jù)此預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)未來變化趨勢(shì)的方法通常被稱為（ ）。
A．技術(shù)分析
B．定量分析
C．基本分析
D．宏觀經(jīng)濟(jì)分析
23、 證券組合分析的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．馬柯威茨的均值方差模型
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．循環(huán)周期理論
D．套利定價(jià)模型
24、 股市指數(shù)與國民經(jīng)濟(jì)增長速度經(jīng)常呈現(xiàn)（ ）。
A．正相關(guān)關(guān)系
B．負(fù)相關(guān)關(guān)系
C．零相關(guān)
D．非正相關(guān)甚至負(fù)相關(guān)關(guān)系
25、 下列項(xiàng)目不屬于或有負(fù)債的是（ ?。?。
A．售出產(chǎn)品可能發(fā)生的質(zhì)量事故賠償
B．尚未解決的稅額爭議可能出現(xiàn)的不利后果
C．訴訟案件和經(jīng)濟(jì)糾紛可能敗訴并需賠償
D．發(fā)生財(cái)產(chǎn)重大損失，保險(xiǎn)公司受理理賠
26、 與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變?yōu)椋ā 。?BR> A．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
B．圓弧頂形態(tài)
C．持續(xù)整理形態(tài)
D．其他各種形態(tài)
27、 通過CIIA考試的人員，如果擁有財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資領(lǐng)域（ ?。┠暌陨舷嚓P(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得國際注冊(cè)證券投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)。
A．1
B．2
C．3
D．5
28、 計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是（ ?。?。
A．年末存貨
B．主營業(yè)務(wù)成本
C．主營業(yè)務(wù)收入
D．年初存貨
29、 按經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分，行業(yè)基本上可分為（ ?。?。
A．完全競(jìng)爭、不完全競(jìng)爭、壟斷競(jìng)爭、完全壟斷
B．公平競(jìng)爭、不公平競(jìng)爭、完全競(jìng)爭、不完全競(jìng)爭
C．完全競(jìng)爭、壟斷競(jìng)爭、完全壟斷、部分壟斷
D．完全競(jìng)爭、壟斷競(jìng)爭、寡頭壟斷、完全壟斷
30、 套利是針對(duì)（ ）進(jìn)行交易的。
A．基差
B．價(jià)差
C．方差
D．標(biāo)準(zhǔn)差
31、 下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述，正確的是（ ?。?。
A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的
B．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的研究
C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察
D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析更重要
32、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ）。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
33、 斐波納奇數(shù)列的排列是（ ?。?。
A．1，3，5，7，…
B．2，4，6，8，…
C．2，3，5，8，…
D．1，2，3，6，…
34、 （ ?。┲笜?biāo)反映了由債權(quán)人提供的資本與股東提供的資本的相對(duì)關(guān)系，反映公司基本財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定。
A．有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．產(chǎn)權(quán)比率
D．權(quán)益乘數(shù)
35、 下面給出了證券A和證券B的收益分布，根據(jù)下列要求分別進(jìn)行計(jì)算和分析。
A．10%
B．15%
C．10%
D．15%
36、 （ ?。┑耐瞥鰧⒃谖覈C券市場(chǎng)形成做空機(jī)制，改變目前證券市場(chǎng)只能做多不能做空的“單邊市”現(xiàn)狀。
A．股權(quán)分置
B．融資
C．融券
D．期貨
37、所謂“吉爾德定律”是指（ ?。?。
A．未來25年，主干網(wǎng)的帶寬每12個(gè)月增加1倍
B．未來25年，主干網(wǎng)的速度每6個(gè)月增加1倍
C．未來25年，主干網(wǎng)的帶寬每12個(gè)月增加3倍
D．未來25年，主干網(wǎng)的帶寬每6個(gè)月增加1倍
38、（ ?。┦枪痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。
A．股權(quán)結(jié)構(gòu)
B．股東大會(huì)制度
C．董事會(huì)
D．獨(dú)立董事
39、 關(guān)于完全競(jìng)爭型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，下列說法不正確的是（ ）。
A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)；生產(chǎn)者可自由進(jìn)入或退出這個(gè)市場(chǎng)
B．產(chǎn)品并非同質(zhì)，存在一定差別
C．沒有一個(gè)企業(yè)能夠影響產(chǎn)品的價(jià)格，企業(yè)永遠(yuǎn)是價(jià)格的接受者而不是價(jià)格的制定者
D．市場(chǎng)信息對(duì)買賣雙方都是暢通的，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)情況非常了解
40、 關(guān)于行業(yè)分析，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提
B．行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁
C．行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)
D．行業(yè)分析是投資成功的保障
41、 趨勢(shì)線與軌道線相比，（ ?。?BR> A．趨勢(shì)線比軌道線重要
B．軌道線比趨勢(shì)線重要
C．趨勢(shì)線與軌道線同等重要
D．趨勢(shì)線與軌道線不能比較
42、 描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（ ）。
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．WMS
43、 反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)線方程
B．證券特征線方程
C．資本市場(chǎng)線方程
D．套利定價(jià)方程
44、 積矩相關(guān)系數(shù)r用于測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的程度，當(dāng)r的取值處于（ ?。r(shí)，可認(rèn)為是顯著相關(guān)。
A．0<|r|≤0．3
B．0．3<| r |≤0．5
C．0．5<| r |≤0．8
D．0．8<| r |≤1
45、 （ ?。?，首家中外合資基金管理公司獲準(zhǔn)籌建，標(biāo)志著中國基金業(yè)對(duì)外開放正式拉開序幕。
A．2001年9月22日
B．2002年10月16日
C．2002年11月15 日
D．2006年2月1日
46、 在反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，（ ）形態(tài)是實(shí)際價(jià)態(tài)中出現(xiàn)最多的一種形態(tài)，也是最和最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。
A．頭肩
B．V形反轉(zhuǎn)
C．雙重頂(底)
D．三重頂(底)
47、 當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行的貨幣政策取向是（ ?。?。
A．松
B．緊
C．中性
D．穩(wěn)健
48、 （ ）類型的收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪颉?BR> A．正常的
B．反向的
C．雙曲線
D．拱形的
49、 （ ）可以對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營能力、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)趨勢(shì)、盈利能力作出分析，從一個(gè)較長的時(shí)期來動(dòng)態(tài)分析公司狀況。
A．單個(gè)年度的財(cái)務(wù)比率分析
B．對(duì)公司不同時(shí)期的財(cái)務(wù)報(bào)表比較分析
C．與同行業(yè)其他公司之間的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較分析
D．對(duì)公司未來經(jīng)營狀況的預(yù)測(cè)
50、 一般而言，年通脹率低于10%的通貨膨脹是（ ?。?BR> A．瘋狂的通貨膨脹
B．惡性的通貨膨脹
C．嚴(yán)重的通貨膨脹
D．溫和的通貨膨脹
51、
A．再投資風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
52、 被兼并方企業(yè)資產(chǎn)的評(píng)估作價(jià)不可以采用的方法是（ ?。?BR> A．收入法
B．重置成本法
C．市場(chǎng)法
D．歷史成本法
53、 下列四個(gè)選項(xiàng)中不屬于經(jīng)常項(xiàng)目的是（ ）。
A．貿(mào)易收支
B．勞務(wù)收支
C．單方面轉(zhuǎn)移
D．資本流動(dòng)
21．
54、 下列不屬于上海證券交易所行業(yè)分類的是（ ?。?。
A．工業(yè)
B．金融地產(chǎn)
C．農(nóng)業(yè)
D．能源
55、 （ ）形態(tài)為投資者提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。
A．三角形
B．旗形
C．矩形
D．楔形
56、 目前我國政府統(tǒng)計(jì)部門公布的失業(yè)率為（ ）。
A．農(nóng)村城鎮(zhèn)登記失業(yè)率
B．城鎮(zhèn)登記失業(yè)率
C．城市人口失業(yè)率
D．城鎮(zhèn)人口失業(yè)率
57、 某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換升水比率為20%
B．轉(zhuǎn)換貼水比率為20%
C．轉(zhuǎn)換升水比率為25%
D．轉(zhuǎn)換貼水比率為25%
58、 某一個(gè)交易日某只股票的開盤價(jià)為10元，價(jià)為10元，為9元，收盤價(jià)為9．5元，則當(dāng)日的K線應(yīng)為（ ）。
A．光腳陰線
B．光頭陰線
C．十字星
D．光頭光腳陰線
59、 在外國成熟的證券市場(chǎng)上，（ ?。┦鞘袌?chǎng)的主要參與者，具有舉足輕重的作用，也被視為市場(chǎng)成熟的一個(gè)標(biāo)志。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．長期投資者
D．短期投資者
60、 以下關(guān)于國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的公式，正確的是（ ?。?。
A．GDP=GNP－本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
B．GDP=GNP+本國居民在國外的收入－外國居民在本國的收入
C．GNP=GDP－本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
D．GNP=C+I+G+(X－M)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為40元，而該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1000元。下面關(guān)于該可轉(zhuǎn)換債券的計(jì)算正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)換平價(jià)為50元
B．轉(zhuǎn)換升水為1000元
C．轉(zhuǎn)換貼水為1000元
D．轉(zhuǎn)換升水比率為25%
62、 關(guān)于業(yè)績?cè)u(píng)估預(yù)測(cè)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型為組合業(yè)績?cè)u(píng)估者提供了實(shí)現(xiàn)其原則的多種途徑
B．業(yè)績?cè)u(píng)估需要考慮組合收益的高低
C．業(yè)績?cè)u(píng)估需要考慮組合承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小
D．收益水平越高的組合越是優(yōu)秀的組合
63、 金融工序包括（ ?。?BR> A．金融制度的設(shè)計(jì)
B．金融工具的創(chuàng)新
C．金融工具運(yùn)用的創(chuàng)新
D．金融市場(chǎng)的監(jiān)管
64、 證券組合管理的第二步是進(jìn)行證券投資分析，其中對(duì)所選擇的證券(組合)進(jìn)行考察分析的目的是（ ?。?BR> A．明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制
B．明確影響證券價(jià)格波動(dòng)的因素
C．明確影響證券價(jià)格波動(dòng)因素的作用機(jī)制
D．發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離價(jià)值的證券
65、 在國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中，（ ?。┑氖袌?chǎng)類型一般都屬于壟斷競(jìng)爭。
A．紡織業(yè)
B．金融業(yè)
C．批發(fā)零售業(yè)
D．服裝
66、 （ ?。┌迅鞣N金融工具看成零部件，采用不同的方式組裝起來，創(chuàng)造具有符合特殊需求的流動(dòng)性和收益與風(fēng)險(xiǎn)的新型金融產(chǎn)品來滿足客戶的需要。
A．無套利均衡分析技術(shù)
B．分解技術(shù)
C．組合技術(shù)
D．整合技術(shù)
67、 公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析的方法主要有（ ?。?。
A．比較分析法
B．趨勢(shì)分析法
C．因素分析法
D．財(cái)務(wù)比率分析法
68、 與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”資料包括（ ?。?。
A．有關(guān)國內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)的所有公開可用的資料
B．個(gè)人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部的資料
C．行業(yè)所有公開可用的資料
D．公司所有公開可用的資料
69、 下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的論述，正確的有（ ）。
A．從廣義的角度來看，一切參與證券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)都可以稱作機(jī)構(gòu)投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者既包括共同基金、養(yǎng)老基金，也包括參與證券投資的保險(xiǎn)公司、證券公司，還包括一些專門的投資公司
C．機(jī)構(gòu)投資者是相對(duì)于個(gè)人投資者而言的
D．從廣義的角度來看，參與證券市場(chǎng)投資、資金在100萬元以上的法人機(jī)構(gòu)都可以稱作機(jī)構(gòu)投資者
70、 關(guān)于旗形，下列說法正確的是（ ?。?。
A．旗形大多發(fā)生在市場(chǎng)極度活躍、股價(jià)運(yùn)動(dòng)近乎直線上升或下降的情況下
B．旗形分為上升旗形和下降旗形兩種
C．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿
D．旗形持續(xù)的時(shí)問不能太長，經(jīng)驗(yàn)上，持續(xù)的時(shí)間應(yīng)短于3周
71、 下列關(guān)于CPI與PPI，說法正確的有（ ?。?BR> A．CPI是反映與居民生活有關(guān)的商品及勞務(wù)價(jià)格統(tǒng)計(jì)出來的物價(jià)變動(dòng)指標(biāo)
B．PPI主要目的在于衡量各種商品在不同生產(chǎn)階段的價(jià)格變化情形
C．CPI包括消費(fèi)品價(jià)格和服務(wù)價(jià)格
D．CPI與PPI在統(tǒng)計(jì)口徑上有著嚴(yán)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系
72、 下列關(guān)于注冊(cè)國際投資分析師考試的說法正確的是（ ）。
A．是由注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級(jí)國際認(rèn)證資格考試
B．通過CIIA考試的人員，只要擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域兩年以上的相關(guān)工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)
C．CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成
D．標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的
73、 在證券業(yè)績?cè)u(píng)估的各指標(biāo)中，以證券市場(chǎng)線為基準(zhǔn)的是（ ）。
A．詹森指數(shù)
B．特雷諾指數(shù)
C．夏普指數(shù)
D．威廉指數(shù)
74、 在通常所說的充分就業(yè)的情況下，（ ?。?BR> A．勞動(dòng)力是充分利用，但不是完全利用
B．達(dá)到失業(yè)率為零的狀態(tài)
C．存在一部分“正?！钡氖I(yè)
D．存在由于勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)勞動(dòng)力的需求變動(dòng)所引起的結(jié)構(gòu)性失業(yè)
75、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括（ ?。?。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
D．《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
76、 常見的關(guān)聯(lián)交易有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)租賃
B．關(guān)聯(lián)方共同投資和擔(dān)保
C．關(guān)聯(lián)購銷
D．托管經(jīng)營、承包經(jīng)營等管理方面的合同
77、 企業(yè)經(jīng)理人員應(yīng)該具備的素質(zhì)包括（ ）。
A．從事管理工作的愿望
B．專業(yè)的技術(shù)能力高
C．團(tuán)隊(duì)合作精神和創(chuàng)新能力
D．良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)
78、 心理線指標(biāo)是（ ?。?。
A．以50為中心位置
B．在50以上是多方市場(chǎng)
C．在50以上是空方市場(chǎng)
D．一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次，其所發(fā)出的買進(jìn)信號(hào)才更可靠
79、 證券投資是指投資者(法人或自然人)購買（ ?。?，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。
A．股票
B．債券
C．基金券
D．有價(jià)證券的衍生品
80、 從二級(jí)市場(chǎng)交易的角度分析，ETF或LOF潛在的投資價(jià)值主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．交易成本相對(duì)低廉
B．成交價(jià)格相對(duì)透明
C．交易效率相對(duì)較高
D．更容易吸引中小投資者
81、 金融機(jī)構(gòu)采用久期來控制持倉債券的風(fēng)險(xiǎn)，這一措施對(duì)投資經(jīng)理的影響有（ ?。?BR> A．限制投資經(jīng)理為了追求高收益而持有高風(fēng)險(xiǎn)品種
B．促使投資經(jīng)理只選擇風(fēng)險(xiǎn)小的品種
C．促使投資經(jīng)理通過市場(chǎng)上不同期限品種交易量的變化來分析市場(chǎng)在期限上的投資偏好，結(jié)合市場(chǎng)對(duì)利率走勢(shì)的判斷選擇適合久期的債券品種進(jìn)行投資
D．在控制整個(gè)組合利率風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，又給予投資經(jīng)理一定的選擇空間
82、 行業(yè)形成的方式有（ ?。?。
A．分化方式
B．衍生方式
C．新生長方式
D．合并方式
83、 MA的基本思想是消除股價(jià)隨機(jī)波動(dòng)的影響，尋求股價(jià)波動(dòng)的趨勢(shì)。它的特點(diǎn)包括（ ）。
A．滯后性
B．追蹤趨勢(shì)
C．助漲助跌性
D．支撐線和壓力線的特性
84、 企業(yè)經(jīng)理人員應(yīng)該具備的素質(zhì)包括（ ?。?BR> A．從事管理工作的愿望
B．專業(yè)的技術(shù)能力高
C．團(tuán)隊(duì)合作精神和創(chuàng)新能力
D．良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)
85、 套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行起到了非常有益的作用，這些作用包括（ ?。?。
A．套利交易降低了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
B．套利行為有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高
C．套利交易有利于包括中小投資者的利益
D．套利交易有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮
86、 全國城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額包括（ ?。?。
A．城鎮(zhèn)居民儲(chǔ)蓄存款
B．農(nóng)民個(gè)人儲(chǔ)蓄存款
C．居民手中持有的現(xiàn)金
D．工礦企業(yè)、部隊(duì)、機(jī)關(guān)和團(tuán)體等單位的存款
87、 下列選項(xiàng)中，（ ?。儆谥杏^分析。
A．區(qū)域分析
B．行業(yè)分析
C．產(chǎn)業(yè)分析
D．區(qū)位分析
88、 行業(yè)處于成熟期的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．企業(yè)規(guī)模龐大，產(chǎn)品普及程度高
B．行業(yè)生產(chǎn)能力接近飽和，市場(chǎng)要求也趨于飽和
C．行業(yè)的利潤降低，行業(yè)的競(jìng)爭加劇
D．構(gòu)成支柱產(chǎn)業(yè)地位，其生產(chǎn)要素份額、產(chǎn)值、利稅份額在國民經(jīng)濟(jì)中占有一席之地
89、 技術(shù)分析的指標(biāo)有（ ?。?。
A．趨勢(shì)型指標(biāo)
B．超買超賣型指標(biāo)
C．人氣型指標(biāo)
D．大勢(shì)型指標(biāo)
90、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型是建立在若干假設(shè)條件基礎(chǔ)上的，這個(gè)假設(shè)條件有（ ?。?BR> A．投資者依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
B．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C．信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)
D．可以賣空
91、費(fèi)納蒂教授對(duì)金融工程的定義強(qiáng)調(diào)了（ ?。?。
A．金融工具的種類多樣性
B．對(duì)金融工具的應(yīng)用
C．金融工序的重要性
D．金融工序的復(fù)雜性
92、 投資基金的單位凈資產(chǎn)（ ?。?。
A．等于基金凈資產(chǎn)總值與基金單位數(shù)量的比值
B．是基金經(jīng)營業(yè)績的指示器
C．是經(jīng)常發(fā)生變化的
D．是在基金發(fā)行期滿后基金單位買賣價(jià)格的計(jì)算依據(jù)
93、 下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法，正確的是（ ?。?。
A．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷抑或競(jìng)爭關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動(dòng)的結(jié)果
B．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量之一
C．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動(dòng)
D．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競(jìng)爭環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵
94、 以下說法正確的有（ ?。?。
A．行業(yè)經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和
B．行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是微觀經(jīng)濟(jì)分析的主要對(duì)象之一
C．行業(yè)是決定公司投資價(jià)值的重要因素之一
D．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提，也是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁，是基本分析的重要環(huán)節(jié)
95、 產(chǎn)業(yè)政策的核心是（ ?。?。
A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策
B．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
C．產(chǎn)業(yè)組織政策
D．產(chǎn)業(yè)布局政策
96、 在行業(yè)興衰的過程中，伴隨著新技術(shù)的（ ?。?BR> A．產(chǎn)生
B．推廣
C．應(yīng)用
D．轉(zhuǎn)移
97、 用詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)評(píng)價(jià)組合的業(yè)績不是建立在（ ）基礎(chǔ)之上。
A．馬柯威茨模型
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．套利模型
D．因素模型
98、 金融工程技術(shù)主要包括（ ）。
A．分解技術(shù)
B．組合技術(shù)
C．整合技術(shù)
D．無套利均衡分析技術(shù)
99、 已知某公司今年的凈利潤、期初和期末的資產(chǎn)總額、期初和期末的凈資產(chǎn)額、主營業(yè)務(wù)收入。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算的數(shù)據(jù)有（ ）。
A．速動(dòng)比率
B．銷售凈利率
C．資產(chǎn)凈利率
D．全面攤薄凈資產(chǎn)收益率
100、 上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后的整合，主要包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．企業(yè)文化的融合
B．企業(yè)組織的重構(gòu)
C．人力資源配置
D．企業(yè)資產(chǎn)的整合
101、 下列關(guān)于證券分析師的說法正確的有（ ?。?BR> A．職業(yè)投資分析人是指從事作為投資決策過程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人
B．在美、英、日等資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員
C．證券分析師包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評(píng)價(jià)的分析師
D．證券分析師不包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人
102、 屬于寡頭壟斷產(chǎn)品不包括（ ?。?。
A．紡織
B．鐵路
C．汽車
D．鋼鐵
103、 關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響包括（ ?。?BR> A．降低企業(yè)的交易成本，促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營渠道的暢通
B．提供擴(kuò)張所需的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有利于實(shí)現(xiàn)利潤化
C．往往使中小企業(yè)利益受損
D．關(guān)聯(lián)交易屬于內(nèi)幕交易，應(yīng)該盡量避免
104、 已知某企業(yè)的資產(chǎn)總額為62000萬元，負(fù)債總額為34000萬元，經(jīng)營現(xiàn)金凈流量為7600萬元，下列指標(biāo)中，計(jì)算正確的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)負(fù)債率為54．84%
B．產(chǎn)權(quán)比率為121．43%
C．資產(chǎn)凈利率為1．87%
D．現(xiàn)金債務(wù)總額比為0．22
105、 某公司的可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格是40元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1200元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為45元，則下列計(jì)算正確的有（ ?。?。
A．該債券的轉(zhuǎn)換比例為25
B．該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為1125元
C．該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為48元
D．該債券轉(zhuǎn)換升水75元
106、 以下（ ?。┮蛩氐恼蜃兓瘯?huì)導(dǎo)致股價(jià)的上漲。
A．公司凈資產(chǎn)
B．公司增資
C．公司盈利水平
D．股份分割
107、 關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)負(fù)債表是反映企業(yè)在某一特定會(huì)計(jì)期間財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)報(bào)表，表明權(quán)益在某一特定時(shí)期所擁有或控制的經(jīng)濟(jì)資源、所承擔(dān)的現(xiàn)有義務(wù)和所有者對(duì)凈資產(chǎn)的要求權(quán)
B．我國資產(chǎn)負(fù)債表按賬戶式反映，即資產(chǎn)負(fù)債表分為左方和右方，右方列示資產(chǎn)各項(xiàng)目，左方列示負(fù)債和所有者權(quán)益各項(xiàng)目
C．總資產(chǎn)=負(fù)債+凈資產(chǎn)(資本、股東權(quán)益)，即資產(chǎn)各項(xiàng)目的合計(jì)等于負(fù)債和所有者權(quán)益各項(xiàng)目的合計(jì)。通過賬戶式資產(chǎn)負(fù)債表，可以反映資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益之間的內(nèi)在關(guān)系，并達(dá)到資產(chǎn)負(fù)債表左方和右方平衡
D．資產(chǎn)負(fù)債表提供年初數(shù)和期末數(shù)的比較資料
108、 為了更準(zhǔn)確了解公司產(chǎn)品市場(chǎng)占有率，證券分析師應(yīng)（ ?。?。
A．了解公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
B．了解公司產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的地域分布狀況
C．了解公司產(chǎn)品的技術(shù)含量
D．了解公司產(chǎn)品在市場(chǎng)的占有率
109、 有關(guān)我國的滬、深證券交易所的說法，正確的是（ ?。?BR> A．不以盈利為目的的事業(yè)法人
B．主要負(fù)責(zé)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
C．制定證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
110、 金融工程作為金融創(chuàng)新的手段，其運(yùn)作可分為（ ?。┑炔襟E。
A．診斷
B．生產(chǎn)
C．修正
D．商品化
111、 勞動(dòng)力人口是指年齡在18歲以上具有勞動(dòng)能力的人的全體。（ ?。?BR> 112、 第二次世界大戰(zhàn)后工業(yè)發(fā)展的一個(gè)顯著特點(diǎn)是，新技術(shù)在不斷迫使舊行業(yè)加速進(jìn)入衰退期。（ ）
113、 個(gè)體心理分析旨在解決投資者在投資決策過程中產(chǎn)生的心理障礙問題。（ ?。?BR> 114、 我國于2001年3月17日正式取消股票發(fā)行額度制，改而采取股票發(fā)行核準(zhǔn)制。（ ?。?BR> 115、 寡頭壟斷型市場(chǎng)是指相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大市場(chǎng)份額，從而控制了這個(gè)行業(yè)的供給的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（ ?。?BR> 116、 當(dāng)實(shí)際GDP被公布時(shí)，證券市場(chǎng)也隨之將這一最新結(jié)果反映出來。（ ?。?BR> 117、 以合資或聯(lián)營組建子公司的方式進(jìn)行資產(chǎn)重組屬于調(diào)整型資產(chǎn)重組。（ ?。?BR> 118、 在成熟期的行業(yè)中，進(jìn)入企業(yè)的數(shù)量大于退出量。（ ?。?BR> 119、 如果在國民經(jīng)濟(jì)繁榮階段某行業(yè)的銷售額逐年同步增長，而在國民經(jīng)濟(jì)處于衰退階段該行業(yè)的銷售額同步下降，說明這一行業(yè)可能是周期型行業(yè)。（ ?。?BR> 120、 內(nèi)部收益率大于必要收益率，則該股票的價(jià)值被低估。（ ）
121、 證券估值是指證券價(jià)格的評(píng)估。（ ?。?BR> 122、 資產(chǎn)負(fù)債率公式中“負(fù)債總額”指的是長期負(fù)債。（ ?。?BR> 123、 歷史資料研究的缺點(diǎn)是只能被動(dòng)地囿于現(xiàn)有資料，不能主動(dòng)地去提出問題并解決問題；而調(diào)查研究是收集第一手資料用以描述一個(gè)難以直接觀察的群體的方法。（ ?。?BR> 124、 權(quán)證的時(shí)間價(jià)值等于理論價(jià)值減去內(nèi)在價(jià)值，它隨著存續(xù)期的縮短而增大。（ ?。?BR> 125、 傳統(tǒng)會(huì)計(jì)方法與EVA的區(qū)別在于傳統(tǒng)會(huì)計(jì)方法忽略了股權(quán)資本的成本。（ ）
126、 一般而言，由政府實(shí)施經(jīng)營管理的主要行業(yè)有：公用事業(yè)、運(yùn)輸部門、金融部門。（ ）
127、 與財(cái)政政策和貨幣政策相比，收入政策的調(diào)節(jié)層次更高。（ ?。?BR> 128、 旗形的持續(xù)時(shí)間一般在3周以上。（ ?。?BR> 129、 考慮無風(fēng)險(xiǎn)證券時(shí)，證券組合所形成的有效邊界A與僅由風(fēng)險(xiǎn)證券所形成的有效邊界B的切點(diǎn)代表一個(gè)證券組合，其構(gòu)成是由投資者的偏好決定的。（ ?。?BR> 130、 權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按照約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 131、 技術(shù)分析方法適用于周期相對(duì)較長的證券價(jià)格預(yù)測(cè)，以及相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)和預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域。（ ?。?BR> 132、 由證券市場(chǎng)線可知，系數(shù)盧反映證券(組合)對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性，因此，在證券投資中應(yīng)選擇高β系數(shù)的證券(組合)，該證券(組合)能成倍地放大市場(chǎng)收益率，帶來較高的收益。（ ?。?BR> 133、 已知證券A的投資收益率等于0．08和－0．02的可能性大小是相同的，那么證券A的期望收益率等于0．03。（ ?。?BR> 134、 證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所引用的信息僅限于完整翔實(shí)的、公開披露的信息資料，并且不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。（ ?。?BR> 135、 一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。（ ?。?BR> 136、 利率是利息率的簡稱，是指一定時(shí)期內(nèi)利息的金額與存入或貸出金額的比率，由資金的供求關(guān)系決定。（ ?。?BR> 137、 所有的股份公司都要遵守定期財(cái)務(wù)公開的原則。（ ?。?BR> 138、 2006年4月13日，國家外匯管理局發(fā)布《第五號(hào)文件》公告調(diào)整六項(xiàng)外匯管理政策，允許符合條件的銀行、基金管理公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在一定額度內(nèi)集合境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人自有外匯，用于境外進(jìn)行的包含股票在內(nèi)的組合證券投資，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度開始啟動(dòng)。（ ?。?BR> 139、 吉爾德定律是指計(jì)算機(jī)微處理器的速度上的規(guī)律。（ ?。?BR> 140、 一般而言，市場(chǎng)容量較大的行業(yè)成長能力也較強(qiáng)。（ ?。?BR> 141、 結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的研究，側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)過程。（ ?。?BR> 142、 證券市場(chǎng)綜合反映了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期，這種預(yù)期反映到投資者的行為中，從而影響證券價(jià)格，股價(jià)表現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)的實(shí)際表現(xiàn)。（ ?。?BR> 143、 分解技術(shù)可以拆開風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)因素，從而使得一系列風(fēng)險(xiǎn)從根本上得以消除。（ ?。?BR> 144、 套利交易資金風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避需要一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理模型來管理資金，動(dòng)態(tài)調(diào)整持倉比例。（ ?。?BR> 145、 與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”資料可以分為三類。第一類資料：包括有關(guān)公司、行業(yè)、國內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)的所有公開可用的資料，也包括個(gè)人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部資料；第二類資料：第一類資料中已公布的公開可用的資料；第三類資料：第二類資料中對(duì)歷史證券市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行分析得到的資料。這三種資料是一種包含關(guān)系。（ ?。?BR> 146、 EVA@也稱為經(jīng)濟(jì)利潤，它衡量減除資本占用費(fèi)后企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生的利潤，是企業(yè)經(jīng)營效率和資本使用效率的綜合指標(biāo)。（ ?。?BR> 147、 作為信息發(fā)布主體，上市公司公布的有關(guān)信息是投資者對(duì)其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要來源。（ ）
148、 新行業(yè)的產(chǎn)生，必將取代并導(dǎo)致原有行業(yè)的衰亡，這是行業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律和特點(diǎn)。（ ?。?BR> 149、 具有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值相對(duì)較高。（ ?。?BR> 150、 公司的經(jīng)營管理*主要關(guān)心的是公司的獲利能力和經(jīng)營效率，以便取得理想的報(bào)酬。（ ）
1、政府實(shí)施的新經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)，限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的（ ?。?。
A．實(shí)體性貶值
B．功能性貶值
C．經(jīng)濟(jì)性貶值
D．時(shí)間性貶值
2、道·瓊斯運(yùn)輸業(yè)指數(shù)股票取自（ ?。┘医煌ㄟ\(yùn)輸公司。
A．15
B．20
C．60
D．100
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．專門組織的營利性團(tuán)體
B．專門組織的非營利性團(tuán)體
C．自發(fā)組織的營利性團(tuán)體
D．自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體
4、發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（ ?。┮陨系?，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
A．3%
B．30%
C．1%
D．10%
5、下列屬于調(diào)整型公司重組的是（ ?。?。
A．股權(quán)一資產(chǎn)置換
B．購買資產(chǎn)
C．收購股份
D．合資或聯(lián)營組建子公司
6、關(guān)于支撐線和壓力線，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股價(jià)停留的時(shí)間越長，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
B．伴隨的成交量越大，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
C．伴隨的成交量越小，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
D．離現(xiàn)在越近，這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大
7、（ ?。┩霈F(xiàn)在行情趨勢(shì)的末端，而且伴隨著大的成交量。
A．普通缺口
B．突破缺口
C．持續(xù)性缺口
D．消耗性缺口
8、政府對(duì)于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過（ ?。┱邅韺?shí)現(xiàn)的。
A．技術(shù)進(jìn)步
B．加大鼓勵(lì)
C．產(chǎn)業(yè)
D．政府補(bǔ)貼
9、一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的（ ?。?BR> A．未來值
B．現(xiàn)值
C．市場(chǎng)值
D．賬面值
10、證券投資分析的三個(gè)基本要素是（ ）。
A．價(jià)、量、勢(shì)
B．方法、信息、行業(yè)
C．信息、步驟、方法
D．理論、信息、方法
11、 在一個(gè)理性的、無摩擦的均衡市場(chǎng)上，（ ?。┫喈?dāng)于交易者持有現(xiàn)貨金融工具至到期日所必須支付的凈成本。
A．現(xiàn)貨價(jià)格
B．期貨價(jià)格
C．當(dāng)前價(jià)格
D．持有成本
12、 在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（ ?。?。
A．繁榮階段
B．衰退階段
C．蕭條階段
D．復(fù)蘇階段
13、 在資產(chǎn)評(píng)估工作中，如果資產(chǎn)未來收益不易計(jì)算或難以取得市場(chǎng)參照，最適合采用的方法是（ ?。?。
A．收益現(xiàn)值法
B．市場(chǎng)價(jià)值法
C．重置成本法
D．清算價(jià)格法
14、 公司項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?BR> A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．匯率風(fēng)險(xiǎn)
15、 確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（ ?。?。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
B．市場(chǎng)供求關(guān)系
C．基金單位資產(chǎn)凈值
D．證券市場(chǎng)狀況
16、 反映公司的分派股利能力的指標(biāo)是（ ）。
A．股票獲利率
B．每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量
C．股利支付率
D．現(xiàn)金股利保障倍數(shù)
17、 套利均衡定價(jià)模型表明，在證券市場(chǎng)的均衡狀態(tài)下，（ ?。?。
A．證券組合的期望收益率完全由其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素測(cè)定
B．承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或證券組合都應(yīng)具有相同的期望收益率
C．期望收益率與因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率因素敏感性的線性函數(shù)反映
D．以上都對(duì)
18、 可以對(duì)將來經(jīng)濟(jì)情況提供預(yù)示的指標(biāo)是（ ?。?。
A．先行性指標(biāo)
B．同步性指標(biāo)
C．滯后性指標(biāo)
D．以上都是
19、 關(guān)于資產(chǎn)重組中常用的評(píng)估方法，說法不正確的是（ ?。?。
A．收益現(xiàn)值法能夠準(zhǔn)確反映企業(yè)本金化的價(jià)格，易為買賣雙方所接受
B．采用重置成本法的缺點(diǎn)是工作量大
C．市場(chǎng)法缺乏明顯的理論依據(jù)
D．收益現(xiàn)值法中的主要指標(biāo)有三個(gè)，即收益額、折現(xiàn)率和收益期限，其中確定折現(xiàn)率是關(guān)鍵
20、 某公司由批發(fā)銷售為主轉(zhuǎn)為以零售為主的經(jīng)營方式，一般而言其應(yīng)收賬款數(shù)額可能會(huì)（ ?。?。
A．大幅上升
B．大幅下降
C．基本不變
D．無法判斷
21、 我國財(cái)政補(bǔ)貼不包括（ ?。?BR> A．職工出差補(bǔ)貼
B．企業(yè)虧損補(bǔ)貼
C．財(cái)政貼息
D．房租補(bǔ)貼
22、 以證券市場(chǎng)過去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為為分析對(duì)象，應(yīng)用數(shù)學(xué)和邏輯的方法，探索出一些典型變化規(guī)律，并據(jù)此預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)未來變化趨勢(shì)的方法通常被稱為（ ）。
A．技術(shù)分析
B．定量分析
C．基本分析
D．宏觀經(jīng)濟(jì)分析
23、 證券組合分析的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．馬柯威茨的均值方差模型
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．循環(huán)周期理論
D．套利定價(jià)模型
24、 股市指數(shù)與國民經(jīng)濟(jì)增長速度經(jīng)常呈現(xiàn)（ ）。
A．正相關(guān)關(guān)系
B．負(fù)相關(guān)關(guān)系
C．零相關(guān)
D．非正相關(guān)甚至負(fù)相關(guān)關(guān)系
25、 下列項(xiàng)目不屬于或有負(fù)債的是（ ?。?。
A．售出產(chǎn)品可能發(fā)生的質(zhì)量事故賠償
B．尚未解決的稅額爭議可能出現(xiàn)的不利后果
C．訴訟案件和經(jīng)濟(jì)糾紛可能敗訴并需賠償
D．發(fā)生財(cái)產(chǎn)重大損失，保險(xiǎn)公司受理理賠
26、 與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變?yōu)椋ā 。?BR> A．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
B．圓弧頂形態(tài)
C．持續(xù)整理形態(tài)
D．其他各種形態(tài)
27、 通過CIIA考試的人員，如果擁有財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資領(lǐng)域（ ?。┠暌陨舷嚓P(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得國際注冊(cè)證券投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)。
A．1
B．2
C．3
D．5
28、 計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是（ ?。?。
A．年末存貨
B．主營業(yè)務(wù)成本
C．主營業(yè)務(wù)收入
D．年初存貨
29、 按經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分，行業(yè)基本上可分為（ ?。?。
A．完全競(jìng)爭、不完全競(jìng)爭、壟斷競(jìng)爭、完全壟斷
B．公平競(jìng)爭、不公平競(jìng)爭、完全競(jìng)爭、不完全競(jìng)爭
C．完全競(jìng)爭、壟斷競(jìng)爭、完全壟斷、部分壟斷
D．完全競(jìng)爭、壟斷競(jìng)爭、寡頭壟斷、完全壟斷
30、 套利是針對(duì)（ ）進(jìn)行交易的。
A．基差
B．價(jià)差
C．方差
D．標(biāo)準(zhǔn)差
31、 下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述，正確的是（ ?。?。
A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的
B．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的研究
C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察
D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析更重要
32、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ）。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
33、 斐波納奇數(shù)列的排列是（ ?。?。
A．1，3，5，7，…
B．2，4，6，8，…
C．2，3，5，8，…
D．1，2，3，6，…
34、 （ ?。┲笜?biāo)反映了由債權(quán)人提供的資本與股東提供的資本的相對(duì)關(guān)系，反映公司基本財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定。
A．有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．產(chǎn)權(quán)比率
D．權(quán)益乘數(shù)
35、 下面給出了證券A和證券B的收益分布，根據(jù)下列要求分別進(jìn)行計(jì)算和分析。
A．10%
B．15%
C．10%
D．15%
36、 （ ?。┑耐瞥鰧⒃谖覈C券市場(chǎng)形成做空機(jī)制，改變目前證券市場(chǎng)只能做多不能做空的“單邊市”現(xiàn)狀。
A．股權(quán)分置
B．融資
C．融券
D．期貨
37、所謂“吉爾德定律”是指（ ?。?。
A．未來25年，主干網(wǎng)的帶寬每12個(gè)月增加1倍
B．未來25年，主干網(wǎng)的速度每6個(gè)月增加1倍
C．未來25年，主干網(wǎng)的帶寬每12個(gè)月增加3倍
D．未來25年，主干網(wǎng)的帶寬每6個(gè)月增加1倍
38、（ ?。┦枪痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。
A．股權(quán)結(jié)構(gòu)
B．股東大會(huì)制度
C．董事會(huì)
D．獨(dú)立董事
39、 關(guān)于完全競(jìng)爭型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，下列說法不正確的是（ ）。
A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)；生產(chǎn)者可自由進(jìn)入或退出這個(gè)市場(chǎng)
B．產(chǎn)品并非同質(zhì)，存在一定差別
C．沒有一個(gè)企業(yè)能夠影響產(chǎn)品的價(jià)格，企業(yè)永遠(yuǎn)是價(jià)格的接受者而不是價(jià)格的制定者
D．市場(chǎng)信息對(duì)買賣雙方都是暢通的，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)情況非常了解
40、 關(guān)于行業(yè)分析，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提
B．行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁
C．行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)
D．行業(yè)分析是投資成功的保障
41、 趨勢(shì)線與軌道線相比，（ ?。?BR> A．趨勢(shì)線比軌道線重要
B．軌道線比趨勢(shì)線重要
C．趨勢(shì)線與軌道線同等重要
D．趨勢(shì)線與軌道線不能比較
42、 描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（ ）。
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．WMS
43、 反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)線方程
B．證券特征線方程
C．資本市場(chǎng)線方程
D．套利定價(jià)方程
44、 積矩相關(guān)系數(shù)r用于測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的程度，當(dāng)r的取值處于（ ?。r(shí)，可認(rèn)為是顯著相關(guān)。
A．0<|r|≤0．3
B．0．3<| r |≤0．5
C．0．5<| r |≤0．8
D．0．8<| r |≤1
45、 （ ?。?，首家中外合資基金管理公司獲準(zhǔn)籌建，標(biāo)志著中國基金業(yè)對(duì)外開放正式拉開序幕。
A．2001年9月22日
B．2002年10月16日
C．2002年11月15 日
D．2006年2月1日
46、 在反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，（ ）形態(tài)是實(shí)際價(jià)態(tài)中出現(xiàn)最多的一種形態(tài)，也是最和最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。
A．頭肩
B．V形反轉(zhuǎn)
C．雙重頂(底)
D．三重頂(底)
47、 當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行的貨幣政策取向是（ ?。?。
A．松
B．緊
C．中性
D．穩(wěn)健
48、 （ ）類型的收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪颉?BR> A．正常的
B．反向的
C．雙曲線
D．拱形的
49、 （ ）可以對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營能力、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)趨勢(shì)、盈利能力作出分析，從一個(gè)較長的時(shí)期來動(dòng)態(tài)分析公司狀況。
A．單個(gè)年度的財(cái)務(wù)比率分析
B．對(duì)公司不同時(shí)期的財(cái)務(wù)報(bào)表比較分析
C．與同行業(yè)其他公司之間的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較分析
D．對(duì)公司未來經(jīng)營狀況的預(yù)測(cè)
50、 一般而言，年通脹率低于10%的通貨膨脹是（ ?。?BR> A．瘋狂的通貨膨脹
B．惡性的通貨膨脹
C．嚴(yán)重的通貨膨脹
D．溫和的通貨膨脹
51、
A．再投資風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
52、 被兼并方企業(yè)資產(chǎn)的評(píng)估作價(jià)不可以采用的方法是（ ?。?BR> A．收入法
B．重置成本法
C．市場(chǎng)法
D．歷史成本法
53、 下列四個(gè)選項(xiàng)中不屬于經(jīng)常項(xiàng)目的是（ ）。
A．貿(mào)易收支
B．勞務(wù)收支
C．單方面轉(zhuǎn)移
D．資本流動(dòng)
21．
54、 下列不屬于上海證券交易所行業(yè)分類的是（ ?。?。
A．工業(yè)
B．金融地產(chǎn)
C．農(nóng)業(yè)
D．能源
55、 （ ）形態(tài)為投資者提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。
A．三角形
B．旗形
C．矩形
D．楔形
56、 目前我國政府統(tǒng)計(jì)部門公布的失業(yè)率為（ ）。
A．農(nóng)村城鎮(zhèn)登記失業(yè)率
B．城鎮(zhèn)登記失業(yè)率
C．城市人口失業(yè)率
D．城鎮(zhèn)人口失業(yè)率
57、 某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換升水比率為20%
B．轉(zhuǎn)換貼水比率為20%
C．轉(zhuǎn)換升水比率為25%
D．轉(zhuǎn)換貼水比率為25%
58、 某一個(gè)交易日某只股票的開盤價(jià)為10元，價(jià)為10元，為9元，收盤價(jià)為9．5元，則當(dāng)日的K線應(yīng)為（ ）。
A．光腳陰線
B．光頭陰線
C．十字星
D．光頭光腳陰線
59、 在外國成熟的證券市場(chǎng)上，（ ?。┦鞘袌?chǎng)的主要參與者，具有舉足輕重的作用，也被視為市場(chǎng)成熟的一個(gè)標(biāo)志。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．長期投資者
D．短期投資者
60、 以下關(guān)于國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的公式，正確的是（ ?。?。
A．GDP=GNP－本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
B．GDP=GNP+本國居民在國外的收入－外國居民在本國的收入
C．GNP=GDP－本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
D．GNP=C+I+G+(X－M)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為40元，而該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1000元。下面關(guān)于該可轉(zhuǎn)換債券的計(jì)算正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)換平價(jià)為50元
B．轉(zhuǎn)換升水為1000元
C．轉(zhuǎn)換貼水為1000元
D．轉(zhuǎn)換升水比率為25%
62、 關(guān)于業(yè)績?cè)u(píng)估預(yù)測(cè)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型為組合業(yè)績?cè)u(píng)估者提供了實(shí)現(xiàn)其原則的多種途徑
B．業(yè)績?cè)u(píng)估需要考慮組合收益的高低
C．業(yè)績?cè)u(píng)估需要考慮組合承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小
D．收益水平越高的組合越是優(yōu)秀的組合
63、 金融工序包括（ ?。?BR> A．金融制度的設(shè)計(jì)
B．金融工具的創(chuàng)新
C．金融工具運(yùn)用的創(chuàng)新
D．金融市場(chǎng)的監(jiān)管
64、 證券組合管理的第二步是進(jìn)行證券投資分析，其中對(duì)所選擇的證券(組合)進(jìn)行考察分析的目的是（ ?。?BR> A．明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制
B．明確影響證券價(jià)格波動(dòng)的因素
C．明確影響證券價(jià)格波動(dòng)因素的作用機(jī)制
D．發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離價(jià)值的證券
65、 在國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中，（ ?。┑氖袌?chǎng)類型一般都屬于壟斷競(jìng)爭。
A．紡織業(yè)
B．金融業(yè)
C．批發(fā)零售業(yè)
D．服裝
66、 （ ?。┌迅鞣N金融工具看成零部件，采用不同的方式組裝起來，創(chuàng)造具有符合特殊需求的流動(dòng)性和收益與風(fēng)險(xiǎn)的新型金融產(chǎn)品來滿足客戶的需要。
A．無套利均衡分析技術(shù)
B．分解技術(shù)
C．組合技術(shù)
D．整合技術(shù)
67、 公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析的方法主要有（ ?。?。
A．比較分析法
B．趨勢(shì)分析法
C．因素分析法
D．財(cái)務(wù)比率分析法
68、 與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”資料包括（ ?。?。
A．有關(guān)國內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)的所有公開可用的資料
B．個(gè)人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部的資料
C．行業(yè)所有公開可用的資料
D．公司所有公開可用的資料
69、 下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的論述，正確的有（ ）。
A．從廣義的角度來看，一切參與證券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)都可以稱作機(jī)構(gòu)投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者既包括共同基金、養(yǎng)老基金，也包括參與證券投資的保險(xiǎn)公司、證券公司，還包括一些專門的投資公司
C．機(jī)構(gòu)投資者是相對(duì)于個(gè)人投資者而言的
D．從廣義的角度來看，參與證券市場(chǎng)投資、資金在100萬元以上的法人機(jī)構(gòu)都可以稱作機(jī)構(gòu)投資者
70、 關(guān)于旗形，下列說法正確的是（ ?。?。
A．旗形大多發(fā)生在市場(chǎng)極度活躍、股價(jià)運(yùn)動(dòng)近乎直線上升或下降的情況下
B．旗形分為上升旗形和下降旗形兩種
C．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿
D．旗形持續(xù)的時(shí)問不能太長，經(jīng)驗(yàn)上，持續(xù)的時(shí)間應(yīng)短于3周
71、 下列關(guān)于CPI與PPI，說法正確的有（ ?。?BR> A．CPI是反映與居民生活有關(guān)的商品及勞務(wù)價(jià)格統(tǒng)計(jì)出來的物價(jià)變動(dòng)指標(biāo)
B．PPI主要目的在于衡量各種商品在不同生產(chǎn)階段的價(jià)格變化情形
C．CPI包括消費(fèi)品價(jià)格和服務(wù)價(jià)格
D．CPI與PPI在統(tǒng)計(jì)口徑上有著嚴(yán)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系
72、 下列關(guān)于注冊(cè)國際投資分析師考試的說法正確的是（ ）。
A．是由注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級(jí)國際認(rèn)證資格考試
B．通過CIIA考試的人員，只要擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域兩年以上的相關(guān)工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)
C．CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成
D．標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的
73、 在證券業(yè)績?cè)u(píng)估的各指標(biāo)中，以證券市場(chǎng)線為基準(zhǔn)的是（ ）。
A．詹森指數(shù)
B．特雷諾指數(shù)
C．夏普指數(shù)
D．威廉指數(shù)
74、 在通常所說的充分就業(yè)的情況下，（ ?。?BR> A．勞動(dòng)力是充分利用，但不是完全利用
B．達(dá)到失業(yè)率為零的狀態(tài)
C．存在一部分“正?！钡氖I(yè)
D．存在由于勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)勞動(dòng)力的需求變動(dòng)所引起的結(jié)構(gòu)性失業(yè)
75、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括（ ?。?。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
D．《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
76、 常見的關(guān)聯(lián)交易有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)租賃
B．關(guān)聯(lián)方共同投資和擔(dān)保
C．關(guān)聯(lián)購銷
D．托管經(jīng)營、承包經(jīng)營等管理方面的合同
77、 企業(yè)經(jīng)理人員應(yīng)該具備的素質(zhì)包括（ ）。
A．從事管理工作的愿望
B．專業(yè)的技術(shù)能力高
C．團(tuán)隊(duì)合作精神和創(chuàng)新能力
D．良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)
78、 心理線指標(biāo)是（ ?。?。
A．以50為中心位置
B．在50以上是多方市場(chǎng)
C．在50以上是空方市場(chǎng)
D．一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次，其所發(fā)出的買進(jìn)信號(hào)才更可靠
79、 證券投資是指投資者(法人或自然人)購買（ ?。?，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。
A．股票
B．債券
C．基金券
D．有價(jià)證券的衍生品
80、 從二級(jí)市場(chǎng)交易的角度分析，ETF或LOF潛在的投資價(jià)值主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．交易成本相對(duì)低廉
B．成交價(jià)格相對(duì)透明
C．交易效率相對(duì)較高
D．更容易吸引中小投資者
81、 金融機(jī)構(gòu)采用久期來控制持倉債券的風(fēng)險(xiǎn)，這一措施對(duì)投資經(jīng)理的影響有（ ?。?BR> A．限制投資經(jīng)理為了追求高收益而持有高風(fēng)險(xiǎn)品種
B．促使投資經(jīng)理只選擇風(fēng)險(xiǎn)小的品種
C．促使投資經(jīng)理通過市場(chǎng)上不同期限品種交易量的變化來分析市場(chǎng)在期限上的投資偏好，結(jié)合市場(chǎng)對(duì)利率走勢(shì)的判斷選擇適合久期的債券品種進(jìn)行投資
D．在控制整個(gè)組合利率風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，又給予投資經(jīng)理一定的選擇空間
82、 行業(yè)形成的方式有（ ?。?。
A．分化方式
B．衍生方式
C．新生長方式
D．合并方式
83、 MA的基本思想是消除股價(jià)隨機(jī)波動(dòng)的影響，尋求股價(jià)波動(dòng)的趨勢(shì)。它的特點(diǎn)包括（ ）。
A．滯后性
B．追蹤趨勢(shì)
C．助漲助跌性
D．支撐線和壓力線的特性
84、 企業(yè)經(jīng)理人員應(yīng)該具備的素質(zhì)包括（ ?。?BR> A．從事管理工作的愿望
B．專業(yè)的技術(shù)能力高
C．團(tuán)隊(duì)合作精神和創(chuàng)新能力
D．良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)
85、 套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行起到了非常有益的作用，這些作用包括（ ?。?。
A．套利交易降低了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
B．套利行為有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高
C．套利交易有利于包括中小投資者的利益
D．套利交易有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮
86、 全國城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額包括（ ?。?。
A．城鎮(zhèn)居民儲(chǔ)蓄存款
B．農(nóng)民個(gè)人儲(chǔ)蓄存款
C．居民手中持有的現(xiàn)金
D．工礦企業(yè)、部隊(duì)、機(jī)關(guān)和團(tuán)體等單位的存款
87、 下列選項(xiàng)中，（ ?。儆谥杏^分析。
A．區(qū)域分析
B．行業(yè)分析
C．產(chǎn)業(yè)分析
D．區(qū)位分析
88、 行業(yè)處于成熟期的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．企業(yè)規(guī)模龐大，產(chǎn)品普及程度高
B．行業(yè)生產(chǎn)能力接近飽和，市場(chǎng)要求也趨于飽和
C．行業(yè)的利潤降低，行業(yè)的競(jìng)爭加劇
D．構(gòu)成支柱產(chǎn)業(yè)地位，其生產(chǎn)要素份額、產(chǎn)值、利稅份額在國民經(jīng)濟(jì)中占有一席之地
89、 技術(shù)分析的指標(biāo)有（ ?。?。
A．趨勢(shì)型指標(biāo)
B．超買超賣型指標(biāo)
C．人氣型指標(biāo)
D．大勢(shì)型指標(biāo)
90、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型是建立在若干假設(shè)條件基礎(chǔ)上的，這個(gè)假設(shè)條件有（ ?。?BR> A．投資者依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
B．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C．信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)
D．可以賣空
91、費(fèi)納蒂教授對(duì)金融工程的定義強(qiáng)調(diào)了（ ?。?。
A．金融工具的種類多樣性
B．對(duì)金融工具的應(yīng)用
C．金融工序的重要性
D．金融工序的復(fù)雜性
92、 投資基金的單位凈資產(chǎn)（ ?。?。
A．等于基金凈資產(chǎn)總值與基金單位數(shù)量的比值
B．是基金經(jīng)營業(yè)績的指示器
C．是經(jīng)常發(fā)生變化的
D．是在基金發(fā)行期滿后基金單位買賣價(jià)格的計(jì)算依據(jù)
93、 下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法，正確的是（ ?。?。
A．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷抑或競(jìng)爭關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動(dòng)的結(jié)果
B．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量之一
C．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動(dòng)
D．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競(jìng)爭環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵
94、 以下說法正確的有（ ?。?。
A．行業(yè)經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和
B．行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是微觀經(jīng)濟(jì)分析的主要對(duì)象之一
C．行業(yè)是決定公司投資價(jià)值的重要因素之一
D．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提，也是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁，是基本分析的重要環(huán)節(jié)
95、 產(chǎn)業(yè)政策的核心是（ ?。?。
A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策
B．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
C．產(chǎn)業(yè)組織政策
D．產(chǎn)業(yè)布局政策
96、 在行業(yè)興衰的過程中，伴隨著新技術(shù)的（ ?。?BR> A．產(chǎn)生
B．推廣
C．應(yīng)用
D．轉(zhuǎn)移
97、 用詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)評(píng)價(jià)組合的業(yè)績不是建立在（ ）基礎(chǔ)之上。
A．馬柯威茨模型
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．套利模型
D．因素模型
98、 金融工程技術(shù)主要包括（ ）。
A．分解技術(shù)
B．組合技術(shù)
C．整合技術(shù)
D．無套利均衡分析技術(shù)
99、 已知某公司今年的凈利潤、期初和期末的資產(chǎn)總額、期初和期末的凈資產(chǎn)額、主營業(yè)務(wù)收入。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算的數(shù)據(jù)有（ ）。
A．速動(dòng)比率
B．銷售凈利率
C．資產(chǎn)凈利率
D．全面攤薄凈資產(chǎn)收益率
100、 上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后的整合，主要包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．企業(yè)文化的融合
B．企業(yè)組織的重構(gòu)
C．人力資源配置
D．企業(yè)資產(chǎn)的整合
101、 下列關(guān)于證券分析師的說法正確的有（ ?。?BR> A．職業(yè)投資分析人是指從事作為投資決策過程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人
B．在美、英、日等資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員
C．證券分析師包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評(píng)價(jià)的分析師
D．證券分析師不包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人
102、 屬于寡頭壟斷產(chǎn)品不包括（ ?。?。
A．紡織
B．鐵路
C．汽車
D．鋼鐵
103、 關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響包括（ ?。?BR> A．降低企業(yè)的交易成本，促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營渠道的暢通
B．提供擴(kuò)張所需的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有利于實(shí)現(xiàn)利潤化
C．往往使中小企業(yè)利益受損
D．關(guān)聯(lián)交易屬于內(nèi)幕交易，應(yīng)該盡量避免
104、 已知某企業(yè)的資產(chǎn)總額為62000萬元，負(fù)債總額為34000萬元，經(jīng)營現(xiàn)金凈流量為7600萬元，下列指標(biāo)中，計(jì)算正確的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)負(fù)債率為54．84%
B．產(chǎn)權(quán)比率為121．43%
C．資產(chǎn)凈利率為1．87%
D．現(xiàn)金債務(wù)總額比為0．22
105、 某公司的可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格是40元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1200元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為45元，則下列計(jì)算正確的有（ ?。?。
A．該債券的轉(zhuǎn)換比例為25
B．該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為1125元
C．該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為48元
D．該債券轉(zhuǎn)換升水75元
106、 以下（ ?。┮蛩氐恼蜃兓瘯?huì)導(dǎo)致股價(jià)的上漲。
A．公司凈資產(chǎn)
B．公司增資
C．公司盈利水平
D．股份分割
107、 關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)負(fù)債表是反映企業(yè)在某一特定會(huì)計(jì)期間財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)報(bào)表，表明權(quán)益在某一特定時(shí)期所擁有或控制的經(jīng)濟(jì)資源、所承擔(dān)的現(xiàn)有義務(wù)和所有者對(duì)凈資產(chǎn)的要求權(quán)
B．我國資產(chǎn)負(fù)債表按賬戶式反映，即資產(chǎn)負(fù)債表分為左方和右方，右方列示資產(chǎn)各項(xiàng)目，左方列示負(fù)債和所有者權(quán)益各項(xiàng)目
C．總資產(chǎn)=負(fù)債+凈資產(chǎn)(資本、股東權(quán)益)，即資產(chǎn)各項(xiàng)目的合計(jì)等于負(fù)債和所有者權(quán)益各項(xiàng)目的合計(jì)。通過賬戶式資產(chǎn)負(fù)債表，可以反映資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益之間的內(nèi)在關(guān)系，并達(dá)到資產(chǎn)負(fù)債表左方和右方平衡
D．資產(chǎn)負(fù)債表提供年初數(shù)和期末數(shù)的比較資料
108、 為了更準(zhǔn)確了解公司產(chǎn)品市場(chǎng)占有率，證券分析師應(yīng)（ ?。?。
A．了解公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
B．了解公司產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的地域分布狀況
C．了解公司產(chǎn)品的技術(shù)含量
D．了解公司產(chǎn)品在市場(chǎng)的占有率
109、 有關(guān)我國的滬、深證券交易所的說法，正確的是（ ?。?BR> A．不以盈利為目的的事業(yè)法人
B．主要負(fù)責(zé)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
C．制定證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
110、 金融工程作為金融創(chuàng)新的手段，其運(yùn)作可分為（ ?。┑炔襟E。
A．診斷
B．生產(chǎn)
C．修正
D．商品化
111、 勞動(dòng)力人口是指年齡在18歲以上具有勞動(dòng)能力的人的全體。（ ?。?BR> 112、 第二次世界大戰(zhàn)后工業(yè)發(fā)展的一個(gè)顯著特點(diǎn)是，新技術(shù)在不斷迫使舊行業(yè)加速進(jìn)入衰退期。（ ）
113、 個(gè)體心理分析旨在解決投資者在投資決策過程中產(chǎn)生的心理障礙問題。（ ?。?BR> 114、 我國于2001年3月17日正式取消股票發(fā)行額度制，改而采取股票發(fā)行核準(zhǔn)制。（ ?。?BR> 115、 寡頭壟斷型市場(chǎng)是指相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大市場(chǎng)份額，從而控制了這個(gè)行業(yè)的供給的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（ ?。?BR> 116、 當(dāng)實(shí)際GDP被公布時(shí)，證券市場(chǎng)也隨之將這一最新結(jié)果反映出來。（ ?。?BR> 117、 以合資或聯(lián)營組建子公司的方式進(jìn)行資產(chǎn)重組屬于調(diào)整型資產(chǎn)重組。（ ?。?BR> 118、 在成熟期的行業(yè)中，進(jìn)入企業(yè)的數(shù)量大于退出量。（ ?。?BR> 119、 如果在國民經(jīng)濟(jì)繁榮階段某行業(yè)的銷售額逐年同步增長，而在國民經(jīng)濟(jì)處于衰退階段該行業(yè)的銷售額同步下降，說明這一行業(yè)可能是周期型行業(yè)。（ ?。?BR> 120、 內(nèi)部收益率大于必要收益率，則該股票的價(jià)值被低估。（ ）
121、 證券估值是指證券價(jià)格的評(píng)估。（ ?。?BR> 122、 資產(chǎn)負(fù)債率公式中“負(fù)債總額”指的是長期負(fù)債。（ ?。?BR> 123、 歷史資料研究的缺點(diǎn)是只能被動(dòng)地囿于現(xiàn)有資料，不能主動(dòng)地去提出問題并解決問題；而調(diào)查研究是收集第一手資料用以描述一個(gè)難以直接觀察的群體的方法。（ ?。?BR> 124、 權(quán)證的時(shí)間價(jià)值等于理論價(jià)值減去內(nèi)在價(jià)值，它隨著存續(xù)期的縮短而增大。（ ?。?BR> 125、 傳統(tǒng)會(huì)計(jì)方法與EVA的區(qū)別在于傳統(tǒng)會(huì)計(jì)方法忽略了股權(quán)資本的成本。（ ）
126、 一般而言，由政府實(shí)施經(jīng)營管理的主要行業(yè)有：公用事業(yè)、運(yùn)輸部門、金融部門。（ ）
127、 與財(cái)政政策和貨幣政策相比，收入政策的調(diào)節(jié)層次更高。（ ?。?BR> 128、 旗形的持續(xù)時(shí)間一般在3周以上。（ ?。?BR> 129、 考慮無風(fēng)險(xiǎn)證券時(shí)，證券組合所形成的有效邊界A與僅由風(fēng)險(xiǎn)證券所形成的有效邊界B的切點(diǎn)代表一個(gè)證券組合，其構(gòu)成是由投資者的偏好決定的。（ ?。?BR> 130、 權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按照約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 131、 技術(shù)分析方法適用于周期相對(duì)較長的證券價(jià)格預(yù)測(cè)，以及相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)和預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域。（ ?。?BR> 132、 由證券市場(chǎng)線可知，系數(shù)盧反映證券(組合)對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性，因此，在證券投資中應(yīng)選擇高β系數(shù)的證券(組合)，該證券(組合)能成倍地放大市場(chǎng)收益率，帶來較高的收益。（ ?。?BR> 133、 已知證券A的投資收益率等于0．08和－0．02的可能性大小是相同的，那么證券A的期望收益率等于0．03。（ ?。?BR> 134、 證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所引用的信息僅限于完整翔實(shí)的、公開披露的信息資料，并且不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。（ ?。?BR> 135、 一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。（ ?。?BR> 136、 利率是利息率的簡稱，是指一定時(shí)期內(nèi)利息的金額與存入或貸出金額的比率，由資金的供求關(guān)系決定。（ ?。?BR> 137、 所有的股份公司都要遵守定期財(cái)務(wù)公開的原則。（ ?。?BR> 138、 2006年4月13日，國家外匯管理局發(fā)布《第五號(hào)文件》公告調(diào)整六項(xiàng)外匯管理政策，允許符合條件的銀行、基金管理公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在一定額度內(nèi)集合境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人自有外匯，用于境外進(jìn)行的包含股票在內(nèi)的組合證券投資，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度開始啟動(dòng)。（ ?。?BR> 139、 吉爾德定律是指計(jì)算機(jī)微處理器的速度上的規(guī)律。（ ?。?BR> 140、 一般而言，市場(chǎng)容量較大的行業(yè)成長能力也較強(qiáng)。（ ?。?BR> 141、 結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的研究，側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)過程。（ ?。?BR> 142、 證券市場(chǎng)綜合反映了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期，這種預(yù)期反映到投資者的行為中，從而影響證券價(jià)格，股價(jià)表現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)的實(shí)際表現(xiàn)。（ ?。?BR> 143、 分解技術(shù)可以拆開風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)因素，從而使得一系列風(fēng)險(xiǎn)從根本上得以消除。（ ?。?BR> 144、 套利交易資金風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避需要一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理模型來管理資金，動(dòng)態(tài)調(diào)整持倉比例。（ ?。?BR> 145、 與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”資料可以分為三類。第一類資料：包括有關(guān)公司、行業(yè)、國內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)的所有公開可用的資料，也包括個(gè)人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部資料；第二類資料：第一類資料中已公布的公開可用的資料；第三類資料：第二類資料中對(duì)歷史證券市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行分析得到的資料。這三種資料是一種包含關(guān)系。（ ?。?BR> 146、 EVA@也稱為經(jīng)濟(jì)利潤，它衡量減除資本占用費(fèi)后企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生的利潤，是企業(yè)經(jīng)營效率和資本使用效率的綜合指標(biāo)。（ ?。?BR> 147、 作為信息發(fā)布主體，上市公司公布的有關(guān)信息是投資者對(duì)其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要來源。（ ）
148、 新行業(yè)的產(chǎn)生，必將取代并導(dǎo)致原有行業(yè)的衰亡，這是行業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律和特點(diǎn)。（ ?。?BR> 149、 具有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值相對(duì)較高。（ ?。?BR> 150、 公司的經(jīng)營管理*主要關(guān)心的是公司的獲利能力和經(jīng)營效率，以便取得理想的報(bào)酬。（ ）