單項選擇題
1、我國證券市場的建立始于（ ?。?。
A．1984年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
2、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。（ ?。?BR> 3、 在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（ ?。?BR> 4、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 5、 客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ）
多項選擇題
7、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客 戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的（ ）相匹配。
A．投資經(jīng)驗
B．公司規(guī)模
C．人員素質(zhì)
D．管理能力
8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，以下選項正確的是（ ）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當(dāng)日，由中國結(jié)算公司進行申購資金凍結(jié)處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價格的確定方式不同
C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
10、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（ ?。┙鈨觥?BR> A．委托指令
B．資金
C．證券
D．撤單信息
1、我國證券市場的建立始于（ ?。?。
A．1984年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
2、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。（ ?。?BR> 3、 在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（ ?。?BR> 4、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 5、 客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ）
多項選擇題
7、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客 戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的（ ）相匹配。
A．投資經(jīng)驗
B．公司規(guī)模
C．人員素質(zhì)
D．管理能力
8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，以下選項正確的是（ ）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當(dāng)日，由中國結(jié)算公司進行申購資金凍結(jié)處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價格的確定方式不同
C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
10、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（ ?。┙鈨觥?BR> A．委托指令
B．資金
C．證券
D．撤單信息