單項選擇題
1、 傭金費用的組成部分不包括（ ）。
A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券登記結(jié)算機構(gòu)變更股權(quán)登記費
D．證券交易監(jiān)管費
2、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。( )
3、 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按（ ?。┯嬎愕馁Y金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
4、“五緣”法中，（ ）通常是指通過各種商業(yè)活動認(rèn)識的人。
A．地緣
B．業(yè)緣
C．神緣
D．物緣
5、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（ ?。?。
A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——客戶名稱”
D．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
6、 取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 7、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ?。?BR> 8、（ ?。┡c參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
多項選擇題
9、下列說法中錯誤的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開進(jìn)行
10、 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ?。?。
A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金
1、 傭金費用的組成部分不包括（ ）。
A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券登記結(jié)算機構(gòu)變更股權(quán)登記費
D．證券交易監(jiān)管費
2、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。( )
3、 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按（ ?。┯嬎愕馁Y金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
4、“五緣”法中，（ ）通常是指通過各種商業(yè)活動認(rèn)識的人。
A．地緣
B．業(yè)緣
C．神緣
D．物緣
5、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（ ?。?。
A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——客戶名稱”
D．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
6、 取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 7、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ?。?BR> 8、（ ?。┡c參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
多項選擇題
9、下列說法中錯誤的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開進(jìn)行
10、 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ?。?。
A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金