單項選擇題
1、 在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖曰?；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?BR> A．社會保障稅；社會保險基金
B．社會保障稅；企業(yè)年金
C．社會保險基金；社會保障基金
D．社會保險基金；企業(yè)年金
2、一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資機構或者法人代表的名稱。（ ?。?BR> 3、 杠桿效應使期貨交易者收益可能成倍放大的同時，所承擔的風險與損失也成倍放大。（ ）
4、 依法批準成立未達3年的會計師事務所，一般不準從事證券業(yè)務。（ ?。?BR> 5、以下關于按流通受限與否分類的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
C．無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份
D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓制的股份
6、 為提高債券的吸引力，上市公司可以發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券，這在理論上是可行的，我國目前還沒有出現。（ ?。?BR> 7、 下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（ ?。?。
A．中央銀行提高法定存款準備金率
B．中央銀行提高再貼現率
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入股票
D．政府大幅提高稅率
多項選擇題
8、 關于債券特征論述正確的是（ ?。?BR> A．債務人不履行債務時，債券投資不能收回
B．債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
C．債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D．債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
9、 關于基金管理公司提供投資咨詢服務，下列說法錯誤的是（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務
C．基金管理公司向特定對象提供咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
D．基金管理公司特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
判斷題
10、 我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬公募證券。（ ?。?
1、 在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖曰?；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?BR> A．社會保障稅；社會保險基金
B．社會保障稅；企業(yè)年金
C．社會保險基金；社會保障基金
D．社會保險基金；企業(yè)年金
2、一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資機構或者法人代表的名稱。（ ?。?BR> 3、 杠桿效應使期貨交易者收益可能成倍放大的同時，所承擔的風險與損失也成倍放大。（ ）
4、 依法批準成立未達3年的會計師事務所，一般不準從事證券業(yè)務。（ ?。?BR> 5、以下關于按流通受限與否分類的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
C．無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份
D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓制的股份
6、 為提高債券的吸引力，上市公司可以發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券，這在理論上是可行的，我國目前還沒有出現。（ ?。?BR> 7、 下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（ ?。?。
A．中央銀行提高法定存款準備金率
B．中央銀行提高再貼現率
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入股票
D．政府大幅提高稅率
多項選擇題
8、 關于債券特征論述正確的是（ ?。?BR> A．債務人不履行債務時，債券投資不能收回
B．債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
C．債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D．債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
9、 關于基金管理公司提供投資咨詢服務，下列說法錯誤的是（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務
C．基金管理公司向特定對象提供咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
D．基金管理公司特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
判斷題
10、 我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬公募證券。（ ?。?