單項選擇題
1、 如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（ ）。
A．以歷史數(shù)據(jù)代替
B．以投資報告代替
C．在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
D．以注冊會計師的意見代替
2、從大量收購案例來看，目標公司利用“白衣騎士”策略進行“防御性收購”時，的受益者一般是（ ?。?。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營者
C．公司中小股東
D．公司員工
3、 審計報告是審計工作的最終結果，不具有法定的證明效力。（ ?。?BR> 4、 保薦機構應當于每年（ ?。┰路菹蛑袊C監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A．1
B．4
C．6
D．12
5、 股份有限公司的設立一般應當經(jīng)過確定發(fā)起人、申請與報批、募股繳款或發(fā)起人出資、創(chuàng)立、注冊登記5個步驟。（ ?。?BR> 6、 每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機構家數(shù)不得超過2家。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、中國證監(jiān)會可以對（ ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A．外貿(mào)
B．服務業(yè)
C．金融
D．房地產(chǎn)
8、增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應向交易所提交的材料包括（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會的核準文件
B．經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
C．發(fā)行的預計時間安排
D．發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告、相關招股意向書或者募集說明書
9、 下列有關超額配售選擇權的表述中，正確的有（ ）。
A．中國證監(jiān)會依法對主承銷商行使超額配售選擇權進行監(jiān)督管理
B．超額配售選擇權這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開發(fā)行
C．在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權要求增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者
D．主承銷商應當保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關系的投資者延期交付股份
10、 下列屬于公司監(jiān)事會職權的是（ ?。?。
A．提議召開臨時監(jiān)事會會議權
B．報酬請求權
C．出席監(jiān)事會
D．簽字權
1、 如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（ ）。
A．以歷史數(shù)據(jù)代替
B．以投資報告代替
C．在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
D．以注冊會計師的意見代替
2、從大量收購案例來看，目標公司利用“白衣騎士”策略進行“防御性收購”時，的受益者一般是（ ?。?。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營者
C．公司中小股東
D．公司員工
3、 審計報告是審計工作的最終結果，不具有法定的證明效力。（ ?。?BR> 4、 保薦機構應當于每年（ ?。┰路菹蛑袊C監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A．1
B．4
C．6
D．12
5、 股份有限公司的設立一般應當經(jīng)過確定發(fā)起人、申請與報批、募股繳款或發(fā)起人出資、創(chuàng)立、注冊登記5個步驟。（ ?。?BR> 6、 每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機構家數(shù)不得超過2家。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、中國證監(jiān)會可以對（ ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A．外貿(mào)
B．服務業(yè)
C．金融
D．房地產(chǎn)
8、增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應向交易所提交的材料包括（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會的核準文件
B．經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
C．發(fā)行的預計時間安排
D．發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告、相關招股意向書或者募集說明書
9、 下列有關超額配售選擇權的表述中，正確的有（ ）。
A．中國證監(jiān)會依法對主承銷商行使超額配售選擇權進行監(jiān)督管理
B．超額配售選擇權這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開發(fā)行
C．在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權要求增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者
D．主承銷商應當保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關系的投資者延期交付股份
10、 下列屬于公司監(jiān)事會職權的是（ ?。?。
A．提議召開臨時監(jiān)事會會議權
B．報酬請求權
C．出席監(jiān)事會
D．簽字權