一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.從內(nèi)容上看，權證具有( )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權
D.遠期交易
3.回購交易從運作方式上看，結合了現(xiàn)貨交易和( )的特點。
A.債券交易
B.期權交易
C.近期交易
D.遠期交易
4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業(yè)所得稅法》
5.證券交易機制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
A.交易時間的連續(xù)特點
B.交易對象的執(zhí)行特點
C.交易價格的決定特點
D.交易結果的登記情況
6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的( )進行證券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易單元 D.交易席位
7.2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。
A.所有投資者
B.出讓方
C.買入方
D.證券公司
8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立( )個。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過( )辦理開戶手續(xù)。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構
10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是指( )。
A.證券存管
B.證券托管
C.證券交易
D.證券交付
11.中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.債券買斷式回購的計價單位是( )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購回價格
D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值
13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。
A.申報數(shù)量
B.最低申報數(shù)量
C.平均申報數(shù)量
D.最初申報數(shù)量
14.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.證券名稱
B.買賣雙方的成交價
C.買賣雙方的成交量
D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
15.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前( )個交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施( )并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
18.下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是( )。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
C.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
19.在具備了( )的基礎上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.結算賬戶
D.基金賬戶
20.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的( )關系。
A.信托
B.從屬
C.委托
D.依附
21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內(nèi)辦理委托事務而達成的協(xié)議。
A.委托單
B.代理協(xié)議
C.托管協(xié)議
D.委托合同
22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。
A.差異性市場營銷策略
B.無差異市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
25.網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下( )個交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳證券交易所配股認購于( )開始，認購期為( )個工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進行。
A.銀行系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.證券交易所交易系統(tǒng)
29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
A.境內(nèi)上市公司
B.非上市公司
C.民營企業(yè)
D.海外上市公司
30.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露( )。
A.臨時報告
B.半年度報告
C.年度報告
D.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書
31.目前，銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是( )。
A.股票
B.權證
C.債券
D.上市開放式基金
32.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。
A.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
36.證券交易所的監(jiān)管要求會員( )編制庫存證券報表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。
A.管理風險
B.法律風險
C.市場風險
D.經(jīng)營風險
39.客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進行保管。A.質(zhì)押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.3041.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的( )原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.集中管理
B.守法合規(guī)
C.約定運作
D.資格管理
43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
A.開盤后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.證券公司的( )由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。
A.董事會
B.分支機構
C.業(yè)務執(zhí)行部門
D.業(yè)務決策機構
46.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
47.( )是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A.直接還券
B.買券還券
C.賣券還款
D.現(xiàn)金抵券
48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。
A.A股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49.證券交易所質(zhì)押式回購實行( )。
A.存管制度
B.抵押庫制度
C.質(zhì)押庫制度
D.第三方看管
50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為( )，單筆申報數(shù)量應當不超過( )。
A.10手或其整數(shù)倍，1萬手
B.100手或其整數(shù)倍，1萬手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬張
D.100張及其整數(shù)倍，10萬張
51.債券回購( )與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書
C.成交確認單
D.成交傳真件
52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應( )首期交易凈價。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購方?jīng)Q定
B.由逆回購方?jīng)Q定
C.由回購雙方約定
D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.資格認定
B.交易權限管理
C.權限審批
D.權限最小化55.證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.清算風險
B.投資風險
C.交易風險
D.結算風險
56.下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是( )。
A.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結算備付金比例
B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
C.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結算備付金比例
57.經(jīng)過( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
58.與滾動交收相對應的是( )，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。
A.單日交收
B.結算日交收
C.會計日交收
D.T+1滾動交收
59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時性
B.完整性
C.準確性
D.真實性
60.為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為( )。
A.價差風險
B.本金風險
C.操作風險
D.流動性風險二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.下列不屬于公開原則的是( ).
A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布
C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D.上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
2.下列關于股票的說法，正確的是( )。
A.股票是一種有價證券
B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
C.股票可以表明投資者的股東身份和權益
D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
3.投資者買賣證券的基本途徑有( )。
A.電話委托
B.傳真委托
C.委托經(jīng)紀商代理買賣證券
D.直接進入交易場所自行買賣證券
4.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。
A.證券承銷與保薦、證券自營
B.證券自營、證券資產(chǎn)管理
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。
A.數(shù)量
B.價格
C.種類
D.相應的變動情況
6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有( )。
A.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
B.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7.證券交易的清算包括( )。
A.收益清算
B.證券清算
C.資金清算
D.價格清算
8.委托指令的基本要素包括( )。
A.證券賬號
B.品種
C.價格
D.買賣方向
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )要求單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.國債及債券回購.
D.基金
10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。
A.賣出
B.價格賣出
C.買人
D.價格買入
11.合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準的人民
幣金融工具，包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.中國人民銀行發(fā)行的國債
D.在證券交易所掛牌交易的權證
12.下列實行當日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.B股
B.債券
C.權證
D.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易
13.證券經(jīng)紀業(yè)務可分為( )。
A.柜臺代理買賣
B.證券公司代理買賣
C.證券交易所代理買賣
D.投資者自行買賣
14.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系需簽署的文件有( )。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
15.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括( )。
A.客戶
B.客戶指定的存管銀行
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.證券公司
16.市場細分的直接依據(jù)包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投資者行為因素
D.心理因素
17.網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有( )。
A.穩(wěn)定性
B.市場性
C.連續(xù)性
D.安全性
18.公司股東大會審議的事項涉及( )等的，公司應在股權登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
A.以股抵債
B.重大資產(chǎn)重組
C.向原有股東配售股份
D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.凍結
B.再投資
C.質(zhì)押
D.待處理
20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 21.下列屬于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施有( )。
A建立防火墻制度
B.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
C.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
22.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向( )報告并提出處理建議。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.投資決策機構
D.股東大會
23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
A.保薦人
B.發(fā)行人控股的公司
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.證券監(jiān)督管理機構工作人員
24.有下列( )行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
A以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的
B.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價格的
25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。
A.國債
B.公司債券
C.國家重點建設債券
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
26.下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.通過專門賬戶經(jīng)營運作
C.特定性，即要設定特定的投資目標
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
27.( )應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A.托管銀行
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解的客戶的基本情況有( )。
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.性格脾氣
C.投資偏好
D.風險承受能力
29.客戶融人證券后、歸還證券前，應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償?shù)那闆r有( )。
A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券，或以現(xiàn)金結算方式予以補償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的基準指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。
A.深證新指數(shù)
B.中小板指數(shù)
C.深證綜合指數(shù)
D.深證100指數(shù)
31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下( )措施進行控制。
A.調(diào)整擔保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔保比例
32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有( )。
A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.相關利息、費用的余額
C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金
D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有( )。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
34.全國銀行間債券回購參與者包括( )。
A.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行
B.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行總行
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構
35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有( )。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會確定
D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限
36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是( )。
A.資金融入方
B.資金融出方
C.賣出回購方
D.買入返售方
37.下列關于清算的解釋，說法正確的有( )。
A.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵
B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
C.根據(jù)交易的結果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為
D.指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
38.凈額清算又分為( )。
A.單邊凈額清算
B雙邊凈額清算
C.多邊凈額清算
D.三邊凈額清算
39.我國證券市場目前已經(jīng)在( )等一些證券品種實行了貨銀對付制度。
A.A股
B.基金
C.權證
D.ETF
40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為( )。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.證券交易所非集中交易過戶登記
C.部分交易過戶登記
D.全部交易過戶登記 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.股票交易只可以在證券交易所進行。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.證券成交速度快，說明其流動性很好。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。( )
A.正確
B.錯誤
8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.大宗交易的成交申報經(jīng)交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續(xù)費等義務。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.協(xié)議平臺對債券大宗交易申報價格的規(guī)定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀髢r。 ( )
A正確
B.錯誤
18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )
A.正確
B.錯誤
19.證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.經(jīng)紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀商之問的代理關系，形成實質(zhì)上的委托關系。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補*券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權限。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的下限進行申購。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務辦理渠道。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.目前銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.根據(jù)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結算部門負責。 ( )
A.正確
B.錯誤41.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，不能共用一個專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
44.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權限。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
46.證券公司對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%。 ( )
A.正確
B.錯誤
47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.債券回購交易的融券方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.同業(yè)中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一按結息日的利 率計算利息，不分段計算。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。 ( )
A.正確
B.錯誤參考答案
一、單項選擇題
1.B
【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
2.C
【解析】從內(nèi)容上看，權證具有期權的性質(zhì)。
3.D
【解析】回購交易從運作方式上看，結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點。
4.A
【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
5.C
【解析】證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
6.C
【解析】交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易。
7.B
【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再 征收。
8.A
【解析】對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立1個。
9.D
【解析】自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理開戶手續(xù)。
10.A
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
11.A
【解析】中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。
12.C
【解析】債券買斷式回購的計價單位是每百元面值債券的到期購回價格。
13.B
【解析】申報方數(shù)量不明確的，上證交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。
14.D
【解析】每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱。
15.D
【解析】權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00～15：30。
16.B
【解析】在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。
17.A
【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
18.C
【解析】C項屬于無法正常開始交易的情形。
19.B
【解析】在具備了證券賬戶的基礎上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。
20.C
【解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關系。
21.D
【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內(nèi)辦理委托事務而達成的協(xié)議。
22.D
【解析】對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。
23.B
【解析】自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。
24.A
【解析】差異性市場營銷策略也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。
25.B
【解析】網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內(nèi)完成登記。
26.C
【解析】深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。
27.A
【解析】采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
28.D
【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。
29.B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
30.D
【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應當披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。
31.C
【解析】目前，銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券。
32.A
【解析】證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
33.C
【解析】操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
34.B
【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。
35.A
【解析】交易手續(xù)簡單、清晰，費時少，屬于柜臺自營買賣的特點。
36.D
【解析】證券交易所的監(jiān)管要求會員按月編制庫存證券報表。
37.A
【解析】單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。
38.C
【解析】市場風險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。
39.B
【解析】客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。40.A
【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
41.C
【解析】訌E券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
42.D
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的資格管理原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。
43.C
【解析】證券市場上客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。
44.B
【解析】證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
45.I)
【解析】證券公司的業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保汪金比例和最低維持擔保比例等事項。
46.B
【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
47.C
【解析】賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
48.D
【解析】作為融資買人或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。49.C
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。
50.B
【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應當不超過1萬手。
51.A
【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。
52.B 【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
53.C
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。
54.B
【解析】上海、征券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。
55.D
【解析】證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。
56，C
【解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例。
57.A
【解析】經(jīng)過初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。
58.C
【解析】與滾動交收相對應的是會計日交收，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。
59.B
【解析】中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
60.A
【解析】為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為價差風險。二、多項選擇題
1.AC
【解析】AC屬于公正原則的內(nèi)容。
2.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
3.CD
【解析】從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。
4.ABD
【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理;證券公司從事上述兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
5.ACD
【解析】證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況。
6.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
7.BC
【解析】證券交易的清算包括資金清算和證券清算。
8.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
9.AB
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、B股要求單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。
10.BC
【解析】申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出。
11.ABD
【解析】合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
12.BCD
【解析】B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，所以A項不選。
13.AC
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
14.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
15.ABD
【解析】《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、存管銀行、證券公司。
16.AB
【解析】市場細分的直接依據(jù)包括地理因素和人口因素。
17.BC
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有以下優(yōu)點：市場性、連續(xù)性。
18.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
19.AC
【解析】在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、 凍結或其他特殊情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。
20.BCD
【解析】申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所以A項有誤。
21.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
22.BC
【解析】證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。
23.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
24.ABCD
【解析】本題考查操縱證券市場的手段。四個選項都是正確的。
25.ACD
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
26.BC
【解析】專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。(2)特定性，即要設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。
27.AC
【解析】托管銀行、證劵交易所應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
28.ACD
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關信息和資料。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.BC
【解析】此處的基準指數(shù)，在深圳證券交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。
31.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
32.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
33.BC
【解析】A、D屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購的品種。
34.ACD
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購參與者包括：(1)在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構;(2)在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構; (3)經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。
35.ABD
【解析】履約金比率由交易所確定，所以C說法有誤。
36.AC
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是資金融入方、賣出回購方。
37.ABD
【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算。二是指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。
38.BC
【解析】凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。
39.CD
【解析】我國證券市場目前已經(jīng)在權證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對付制度還在推行當中。
40.AB
【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。三、判斷題
1.B
【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和收益性。
2.B
【解析】場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺市場又稱為店頭市場，所以店頭市場和場外交易市場并不等同。
3.B
【解析】股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行。
4.A
【解析】證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
5.B
【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。
6.A
【解析】證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。
7.A
【解析】證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。
8.B
【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。
9.B
【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
10.A
【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。
11.A
【解析】委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
12.B
【解析】證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。
13.B
【解析】大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。
14.B
【解析】協(xié)議平臺對申報價格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的價、之間自行協(xié)商確定。
15.A
【解析】退市風險警示制度就是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。
16.A
【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。
17.B
【解析】詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
18.A
【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。19.A
【解析】本題考查證券經(jīng)紀商的概述。證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。
20.B
【解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關系。
21.A
【解析】我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。
22.A
【解析】對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補*券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。
23.B
【解析】在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。
24.B
【解析】證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權限。
25.A
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。
26.B
【解析】對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。
27.A
【解析】證券市場上股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。
28.B
【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。
29.A
【解析】實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務辦理渠道。
30.A
【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
31.B
【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣5000萬元。
32.B
【解析】目前銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。
33.A
【解析】自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。
34.A
【解析】自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理。
35.A
【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。
36.B
【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。
37.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
38.A
【解析】一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。
39.B
【解析】證券公司應當以書面和電子方式對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料，予以詳細記載、妥善保存。
40.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結算部門負責。
41.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。
42.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
43.B
【解析】客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。
44.B
【解析】取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。
45.A
【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
46.B
【解析】證券公司對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%。
47.A
【解析】證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。
48.A
【解析】單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
49.B
【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報。50.B
【解析】債券回購交易的融資方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額。
51.A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。
52.A
【解析】同業(yè)中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。
53.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。
54.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
55.B
【解析】通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。
56.A
【解析】遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一按結息日的利率計算利息，不分段計算。
57.A
【解析】最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。
58.B
【解析】在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。
59.B
【解析】對于證券，由于客戶一般情況下不可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司一般不需要專門組織證券以備交收。
60.A
【解析】如果違約結算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。
1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.從內(nèi)容上看，權證具有( )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權
D.遠期交易
3.回購交易從運作方式上看，結合了現(xiàn)貨交易和( )的特點。
A.債券交易
B.期權交易
C.近期交易
D.遠期交易
4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業(yè)所得稅法》
5.證券交易機制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
A.交易時間的連續(xù)特點
B.交易對象的執(zhí)行特點
C.交易價格的決定特點
D.交易結果的登記情況
6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的( )進行證券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易單元 D.交易席位
7.2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。
A.所有投資者
B.出讓方
C.買入方
D.證券公司
8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立( )個。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過( )辦理開戶手續(xù)。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構
10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是指( )。
A.證券存管
B.證券托管
C.證券交易
D.證券交付
11.中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.債券買斷式回購的計價單位是( )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購回價格
D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值
13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。
A.申報數(shù)量
B.最低申報數(shù)量
C.平均申報數(shù)量
D.最初申報數(shù)量
14.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.證券名稱
B.買賣雙方的成交價
C.買賣雙方的成交量
D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
15.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前( )個交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施( )并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
18.下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是( )。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
C.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
19.在具備了( )的基礎上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.結算賬戶
D.基金賬戶
20.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的( )關系。
A.信托
B.從屬
C.委托
D.依附
21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內(nèi)辦理委托事務而達成的協(xié)議。
A.委托單
B.代理協(xié)議
C.托管協(xié)議
D.委托合同
22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。
A.差異性市場營銷策略
B.無差異市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
25.網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下( )個交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳證券交易所配股認購于( )開始，認購期為( )個工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進行。
A.銀行系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.證券交易所交易系統(tǒng)
29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
A.境內(nèi)上市公司
B.非上市公司
C.民營企業(yè)
D.海外上市公司
30.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露( )。
A.臨時報告
B.半年度報告
C.年度報告
D.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書
31.目前，銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是( )。
A.股票
B.權證
C.債券
D.上市開放式基金
32.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。
A.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
36.證券交易所的監(jiān)管要求會員( )編制庫存證券報表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。
A.管理風險
B.法律風險
C.市場風險
D.經(jīng)營風險
39.客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進行保管。A.質(zhì)押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.3041.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的( )原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.集中管理
B.守法合規(guī)
C.約定運作
D.資格管理
43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
A.開盤后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.證券公司的( )由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。
A.董事會
B.分支機構
C.業(yè)務執(zhí)行部門
D.業(yè)務決策機構
46.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
47.( )是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A.直接還券
B.買券還券
C.賣券還款
D.現(xiàn)金抵券
48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。
A.A股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49.證券交易所質(zhì)押式回購實行( )。
A.存管制度
B.抵押庫制度
C.質(zhì)押庫制度
D.第三方看管
50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為( )，單筆申報數(shù)量應當不超過( )。
A.10手或其整數(shù)倍，1萬手
B.100手或其整數(shù)倍，1萬手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬張
D.100張及其整數(shù)倍，10萬張
51.債券回購( )與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書
C.成交確認單
D.成交傳真件
52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應( )首期交易凈價。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購方?jīng)Q定
B.由逆回購方?jīng)Q定
C.由回購雙方約定
D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.資格認定
B.交易權限管理
C.權限審批
D.權限最小化55.證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.清算風險
B.投資風險
C.交易風險
D.結算風險
56.下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是( )。
A.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結算備付金比例
B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
C.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結算備付金比例
57.經(jīng)過( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
58.與滾動交收相對應的是( )，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。
A.單日交收
B.結算日交收
C.會計日交收
D.T+1滾動交收
59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時性
B.完整性
C.準確性
D.真實性
60.為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為( )。
A.價差風險
B.本金風險
C.操作風險
D.流動性風險二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.下列不屬于公開原則的是( ).
A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布
C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D.上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
2.下列關于股票的說法，正確的是( )。
A.股票是一種有價證券
B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
C.股票可以表明投資者的股東身份和權益
D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
3.投資者買賣證券的基本途徑有( )。
A.電話委托
B.傳真委托
C.委托經(jīng)紀商代理買賣證券
D.直接進入交易場所自行買賣證券
4.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。
A.證券承銷與保薦、證券自營
B.證券自營、證券資產(chǎn)管理
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。
A.數(shù)量
B.價格
C.種類
D.相應的變動情況
6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有( )。
A.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
B.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7.證券交易的清算包括( )。
A.收益清算
B.證券清算
C.資金清算
D.價格清算
8.委托指令的基本要素包括( )。
A.證券賬號
B.品種
C.價格
D.買賣方向
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )要求單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.國債及債券回購.
D.基金
10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。
A.賣出
B.價格賣出
C.買人
D.價格買入
11.合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準的人民
幣金融工具，包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.中國人民銀行發(fā)行的國債
D.在證券交易所掛牌交易的權證
12.下列實行當日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.B股
B.債券
C.權證
D.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易
13.證券經(jīng)紀業(yè)務可分為( )。
A.柜臺代理買賣
B.證券公司代理買賣
C.證券交易所代理買賣
D.投資者自行買賣
14.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系需簽署的文件有( )。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
15.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括( )。
A.客戶
B.客戶指定的存管銀行
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.證券公司
16.市場細分的直接依據(jù)包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投資者行為因素
D.心理因素
17.網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有( )。
A.穩(wěn)定性
B.市場性
C.連續(xù)性
D.安全性
18.公司股東大會審議的事項涉及( )等的，公司應在股權登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
A.以股抵債
B.重大資產(chǎn)重組
C.向原有股東配售股份
D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.凍結
B.再投資
C.質(zhì)押
D.待處理
20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 21.下列屬于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施有( )。
A建立防火墻制度
B.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
C.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
22.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向( )報告并提出處理建議。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.投資決策機構
D.股東大會
23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
A.保薦人
B.發(fā)行人控股的公司
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.證券監(jiān)督管理機構工作人員
24.有下列( )行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
A以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的
B.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價格的
25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。
A.國債
B.公司債券
C.國家重點建設債券
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
26.下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.通過專門賬戶經(jīng)營運作
C.特定性，即要設定特定的投資目標
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
27.( )應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A.托管銀行
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解的客戶的基本情況有( )。
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.性格脾氣
C.投資偏好
D.風險承受能力
29.客戶融人證券后、歸還證券前，應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償?shù)那闆r有( )。
A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券，或以現(xiàn)金結算方式予以補償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的基準指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。
A.深證新指數(shù)
B.中小板指數(shù)
C.深證綜合指數(shù)
D.深證100指數(shù)
31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下( )措施進行控制。
A.調(diào)整擔保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔保比例
32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有( )。
A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.相關利息、費用的余額
C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金
D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有( )。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
34.全國銀行間債券回購參與者包括( )。
A.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行
B.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行總行
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構
35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有( )。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會確定
D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限
36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是( )。
A.資金融入方
B.資金融出方
C.賣出回購方
D.買入返售方
37.下列關于清算的解釋，說法正確的有( )。
A.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵
B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
C.根據(jù)交易的結果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為
D.指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
38.凈額清算又分為( )。
A.單邊凈額清算
B雙邊凈額清算
C.多邊凈額清算
D.三邊凈額清算
39.我國證券市場目前已經(jīng)在( )等一些證券品種實行了貨銀對付制度。
A.A股
B.基金
C.權證
D.ETF
40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為( )。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.證券交易所非集中交易過戶登記
C.部分交易過戶登記
D.全部交易過戶登記 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.股票交易只可以在證券交易所進行。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.證券成交速度快，說明其流動性很好。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。( )
A.正確
B.錯誤
8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.大宗交易的成交申報經(jīng)交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續(xù)費等義務。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.協(xié)議平臺對債券大宗交易申報價格的規(guī)定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀髢r。 ( )
A正確
B.錯誤
18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )
A.正確
B.錯誤
19.證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.經(jīng)紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀商之問的代理關系，形成實質(zhì)上的委托關系。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補*券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權限。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的下限進行申購。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務辦理渠道。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.目前銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.根據(jù)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結算部門負責。 ( )
A.正確
B.錯誤41.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，不能共用一個專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
44.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權限。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
46.證券公司對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%。 ( )
A.正確
B.錯誤
47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.債券回購交易的融券方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.同業(yè)中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一按結息日的利 率計算利息，不分段計算。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。 ( )
A.正確
B.錯誤參考答案
一、單項選擇題
1.B
【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
2.C
【解析】從內(nèi)容上看，權證具有期權的性質(zhì)。
3.D
【解析】回購交易從運作方式上看，結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點。
4.A
【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
5.C
【解析】證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
6.C
【解析】交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易。
7.B
【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再 征收。
8.A
【解析】對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立1個。
9.D
【解析】自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理開戶手續(xù)。
10.A
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
11.A
【解析】中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。
12.C
【解析】債券買斷式回購的計價單位是每百元面值債券的到期購回價格。
13.B
【解析】申報方數(shù)量不明確的，上證交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。
14.D
【解析】每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱。
15.D
【解析】權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00～15：30。
16.B
【解析】在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。
17.A
【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
18.C
【解析】C項屬于無法正常開始交易的情形。
19.B
【解析】在具備了證券賬戶的基礎上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。
20.C
【解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關系。
21.D
【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內(nèi)辦理委托事務而達成的協(xié)議。
22.D
【解析】對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。
23.B
【解析】自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。
24.A
【解析】差異性市場營銷策略也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。
25.B
【解析】網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內(nèi)完成登記。
26.C
【解析】深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。
27.A
【解析】采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
28.D
【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。
29.B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
30.D
【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應當披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。
31.C
【解析】目前，銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券。
32.A
【解析】證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
33.C
【解析】操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
34.B
【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。
35.A
【解析】交易手續(xù)簡單、清晰，費時少，屬于柜臺自營買賣的特點。
36.D
【解析】證券交易所的監(jiān)管要求會員按月編制庫存證券報表。
37.A
【解析】單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。
38.C
【解析】市場風險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。
39.B
【解析】客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。40.A
【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
41.C
【解析】訌E券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
42.D
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的資格管理原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。
43.C
【解析】證券市場上客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。
44.B
【解析】證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
45.I)
【解析】證券公司的業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保汪金比例和最低維持擔保比例等事項。
46.B
【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
47.C
【解析】賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
48.D
【解析】作為融資買人或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。49.C
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。
50.B
【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應當不超過1萬手。
51.A
【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。
52.B 【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
53.C
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。
54.B
【解析】上海、征券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。
55.D
【解析】證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。
56，C
【解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例。
57.A
【解析】經(jīng)過初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。
58.C
【解析】與滾動交收相對應的是會計日交收，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。
59.B
【解析】中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
60.A
【解析】為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為價差風險。二、多項選擇題
1.AC
【解析】AC屬于公正原則的內(nèi)容。
2.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
3.CD
【解析】從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。
4.ABD
【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理;證券公司從事上述兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
5.ACD
【解析】證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況。
6.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
7.BC
【解析】證券交易的清算包括資金清算和證券清算。
8.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
9.AB
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、B股要求單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。
10.BC
【解析】申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出。
11.ABD
【解析】合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
12.BCD
【解析】B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，所以A項不選。
13.AC
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
14.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
15.ABD
【解析】《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、存管銀行、證券公司。
16.AB
【解析】市場細分的直接依據(jù)包括地理因素和人口因素。
17.BC
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有以下優(yōu)點：市場性、連續(xù)性。
18.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
19.AC
【解析】在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、 凍結或其他特殊情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。
20.BCD
【解析】申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所以A項有誤。
21.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
22.BC
【解析】證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。
23.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
24.ABCD
【解析】本題考查操縱證券市場的手段。四個選項都是正確的。
25.ACD
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
26.BC
【解析】專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。(2)特定性，即要設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。
27.AC
【解析】托管銀行、證劵交易所應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
28.ACD
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關信息和資料。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.BC
【解析】此處的基準指數(shù)，在深圳證券交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。
31.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
32.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
33.BC
【解析】A、D屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購的品種。
34.ACD
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購參與者包括：(1)在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構;(2)在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構; (3)經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。
35.ABD
【解析】履約金比率由交易所確定，所以C說法有誤。
36.AC
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是資金融入方、賣出回購方。
37.ABD
【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算。二是指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。
38.BC
【解析】凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。
39.CD
【解析】我國證券市場目前已經(jīng)在權證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對付制度還在推行當中。
40.AB
【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。三、判斷題
1.B
【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和收益性。
2.B
【解析】場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺市場又稱為店頭市場，所以店頭市場和場外交易市場并不等同。
3.B
【解析】股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行。
4.A
【解析】證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
5.B
【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。
6.A
【解析】證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。
7.A
【解析】證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。
8.B
【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。
9.B
【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
10.A
【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。
11.A
【解析】委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
12.B
【解析】證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。
13.B
【解析】大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。
14.B
【解析】協(xié)議平臺對申報價格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的價、之間自行協(xié)商確定。
15.A
【解析】退市風險警示制度就是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。
16.A
【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。
17.B
【解析】詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
18.A
【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。19.A
【解析】本題考查證券經(jīng)紀商的概述。證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。
20.B
【解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關系。
21.A
【解析】我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。
22.A
【解析】對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補*券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。
23.B
【解析】在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。
24.B
【解析】證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權限。
25.A
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。
26.B
【解析】對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。
27.A
【解析】證券市場上股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。
28.B
【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。
29.A
【解析】實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務辦理渠道。
30.A
【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
31.B
【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣5000萬元。
32.B
【解析】目前銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。
33.A
【解析】自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。
34.A
【解析】自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理。
35.A
【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。
36.B
【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。
37.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
38.A
【解析】一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。
39.B
【解析】證券公司應當以書面和電子方式對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料，予以詳細記載、妥善保存。
40.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結算部門負責。
41.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。
42.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
43.B
【解析】客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。
44.B
【解析】取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。
45.A
【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
46.B
【解析】證券公司對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%。
47.A
【解析】證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。
48.A
【解析】單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
49.B
【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報。50.B
【解析】債券回購交易的融資方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額。
51.A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。
52.A
【解析】同業(yè)中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。
53.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。
54.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
55.B
【解析】通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。
56.A
【解析】遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一按結息日的利率計算利息，不分段計算。
57.A
【解析】最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。
58.B
【解析】在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。
59.B
【解析】對于證券，由于客戶一般情況下不可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司一般不需要專門組織證券以備交收。
60.A
【解析】如果違約結算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。