單項(xiàng)選擇題
1、 混合資本債券是一種混合資本工具，它比普通股票和債券更加簡單。（ ）
2、在公司收購過程中，財(cái)務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù)包括提供預(yù)警服務(wù)、制定反收購策略、編制有關(guān)的文件和公告等。（ ?。?BR> 3、 下列屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文內(nèi)容的是（ ?。?。
A．評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件
B．評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
C．評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表
D．評(píng)估資產(chǎn)的匯總表
4、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前（ ）個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（ ?。?BR> A．1070％
B．1080％
C．2070％
D．2080％
5、 股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利率返還股票認(rèn)購人。（ ）
6、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
多項(xiàng)選擇題
7、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C．最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
8、 外資股發(fā)行的招股說明書可以采?。ā 。┬问?。
A．招股章程
B．信息備忘錄
C．招股索引
D．招股啟事
9、 首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括（ ）。
A．披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
B．披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明
C．披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見
D．披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
10、 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件，說法正確的有（ ）。
A．有限責(zé)任公司按照評(píng)估值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
B．發(fā)行人自股份有限公司成立之后，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外
C．發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足
D．發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
1、 混合資本債券是一種混合資本工具，它比普通股票和債券更加簡單。（ ）
2、在公司收購過程中，財(cái)務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù)包括提供預(yù)警服務(wù)、制定反收購策略、編制有關(guān)的文件和公告等。（ ?。?BR> 3、 下列屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文內(nèi)容的是（ ?。?。
A．評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件
B．評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
C．評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表
D．評(píng)估資產(chǎn)的匯總表
4、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前（ ）個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（ ?。?BR> A．1070％
B．1080％
C．2070％
D．2080％
5、 股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利率返還股票認(rèn)購人。（ ）
6、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
多項(xiàng)選擇題
7、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C．最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
8、 外資股發(fā)行的招股說明書可以采?。ā 。┬问?。
A．招股章程
B．信息備忘錄
C．招股索引
D．招股啟事
9、 首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括（ ）。
A．披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
B．披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明
C．披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見
D．披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
10、 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件，說法正確的有（ ）。
A．有限責(zé)任公司按照評(píng)估值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
B．發(fā)行人自股份有限公司成立之后，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外
C．發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足
D．發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛