單項選擇題
1、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。（ ?。?BR> 2、集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的集合票據(jù)。（ ?。?BR> 3、 在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報告，向（ ）報送。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會
4、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有持續(xù)性，并近（ ?。﹤€會計年度連續(xù)盈利。
A．兩
B．三
C．四
D．五
5、 （ ?。鹑趥恼袠?biāo)過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。
A．中國人民銀行
B．中國債券登記結(jié)算公司
C．中國銀監(jiān)會
D．證券交易所
多項選擇題
6、 2005年10月修訂的《中華人民共和國公司法》將募集設(shè)立分為（ ）。
A．向特定對象募集設(shè)立
B．定向募集設(shè)立
C．公開募集設(shè)立
D．社會募集設(shè)立
7、 證券公司申請借人次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括（ ?。?BR> A．相關(guān)股東(大)會決議
B．借入次級債務(wù)合同
C．合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明
D．債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
8、 中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場業(yè)務(wù)檢查的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
B．是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
C．與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否充分披露
D．是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
9、 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于（ ）。
A．固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))
B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補(bǔ)充營運(yùn)資金
C．股票買賣以及期貨等高風(fēng)險投資
D．彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
10、 關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請文件的盈利預(yù)測審核報告，以下表述正確的有（ ?。?BR> A．盈利預(yù)測無需注冊會計師審核
B．如果存在影響盈利預(yù)測的不確定因素，發(fā)行人應(yīng)作出敏感性分析與說明
C．盈利預(yù)測應(yīng)是在對一般經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)營環(huán)境、市場情況、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營條件和財務(wù)狀況等進(jìn)行合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著審慎的原則作出的
D．如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，應(yīng)在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示
1、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。（ ?。?BR> 2、集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的集合票據(jù)。（ ?。?BR> 3、 在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報告，向（ ）報送。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會
4、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有持續(xù)性，并近（ ?。﹤€會計年度連續(xù)盈利。
A．兩
B．三
C．四
D．五
5、 （ ?。鹑趥恼袠?biāo)過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。
A．中國人民銀行
B．中國債券登記結(jié)算公司
C．中國銀監(jiān)會
D．證券交易所
多項選擇題
6、 2005年10月修訂的《中華人民共和國公司法》將募集設(shè)立分為（ ）。
A．向特定對象募集設(shè)立
B．定向募集設(shè)立
C．公開募集設(shè)立
D．社會募集設(shè)立
7、 證券公司申請借人次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括（ ?。?BR> A．相關(guān)股東(大)會決議
B．借入次級債務(wù)合同
C．合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明
D．債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
8、 中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場業(yè)務(wù)檢查的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
B．是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
C．與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否充分披露
D．是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
9、 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于（ ）。
A．固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))
B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補(bǔ)充營運(yùn)資金
C．股票買賣以及期貨等高風(fēng)險投資
D．彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
10、 關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請文件的盈利預(yù)測審核報告，以下表述正確的有（ ?。?BR> A．盈利預(yù)測無需注冊會計師審核
B．如果存在影響盈利預(yù)測的不確定因素，發(fā)行人應(yīng)作出敏感性分析與說明
C．盈利預(yù)測應(yīng)是在對一般經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)營環(huán)境、市場情況、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營條件和財務(wù)狀況等進(jìn)行合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著審慎的原則作出的
D．如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，應(yīng)在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示