單項選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
2、 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按（ ）計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
3、 （ ）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
4、 從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站
C．其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站
D．證監(jiān)會指定的信息披露媒體
5、 關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是（ ?。?。
A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移
6、 在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，2股代表（ ）。
A．同意
B．反對
C．棄權(quán)
D．交易雙方
7、 場外交易市場就是店頭市場，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ）
9、 各證券交易所普遍使用時間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有（ ?。┑?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
2、 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按（ ）計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
3、 （ ）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
4、 從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站
C．其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站
D．證監(jiān)會指定的信息披露媒體
5、 關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是（ ?。?。
A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移
6、 在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，2股代表（ ）。
A．同意
B．反對
C．棄權(quán)
D．交易雙方
7、 場外交易市場就是店頭市場，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ）
9、 各證券交易所普遍使用時間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有（ ?。┑?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任