單項(xiàng)選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
2、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按（ ?。┯?jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國(guó)債利率
B．約定回購(gòu)利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
3、 （ ?。儆诿魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
4、 從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站
C．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站
D．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體
5、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、 在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，2股代表（ ?。?BR> A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．交易雙方
7、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ）
9、 各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（ ?。┑取?BR> A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
2、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按（ ?。┯?jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國(guó)債利率
B．約定回購(gòu)利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
3、 （ ?。儆诿魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
4、 從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站
C．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站
D．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體
5、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、 在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，2股代表（ ?。?BR> A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．交易雙方
7、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ）
9、 各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（ ?。┑取?BR> A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任