單項選擇題
1、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以（?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上20萬元以下
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ?。?。
A．經濟周期波動風險
B．購買力風險
C．利率風險
D．違約風險
3、 上市公司公開發(fā)行可轉換債券時，要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（ ），扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
4、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。（ ?。?BR> 5、 大股東利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。（ ）
6、 證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5億元
B．10億元
C．5000萬元
D．1億兀
多項選擇題
7、收益公司債券與一般債券的不同點有（ ）。
A．利息只在公司有盈利時才支付
B．如果發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額不足支付債券利息時，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
C．所有應付利息付清后，公司才可以對股東分紅
D．沒有固定到期日
8、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C．為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
D．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
9、 根據(jù)基礎資產劃分，常見的金融遠期合約類別包括（ ?。?。
A．期貨類資產的遠期合約
B．債權類資產的遠期合約
C．股權類資產的遠期合約
D．遠期匯率協(xié)議
10、下列對證券投資基金認識正確的是（ ?。?。
A．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C．以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
D．基金產業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
1、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以（?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上20萬元以下
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ?。?。
A．經濟周期波動風險
B．購買力風險
C．利率風險
D．違約風險
3、 上市公司公開發(fā)行可轉換債券時，要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（ ），扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
4、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。（ ?。?BR> 5、 大股東利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。（ ）
6、 證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5億元
B．10億元
C．5000萬元
D．1億兀
多項選擇題
7、收益公司債券與一般債券的不同點有（ ）。
A．利息只在公司有盈利時才支付
B．如果發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額不足支付債券利息時，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
C．所有應付利息付清后，公司才可以對股東分紅
D．沒有固定到期日
8、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C．為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
D．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
9、 根據(jù)基礎資產劃分，常見的金融遠期合約類別包括（ ?。?。
A．期貨類資產的遠期合約
B．債權類資產的遠期合約
C．股權類資產的遠期合約
D．遠期匯率協(xié)議
10、下列對證券投資基金認識正確的是（ ?。?。
A．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C．以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
D．基金產業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一