單項選擇題
1、 發(fā)生資金交收違約風(fēng)險時，為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風(fēng)險即為（ ?。?。
A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
2、 在訂單匹配原則方面，我國采用（ ?。┰瓌t。
A．價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D．?dāng)?shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
3、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須擁有資金和證券。（ ?。?BR> 4、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。（ ）
5、 下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
6、上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ）
A．正確
B．錯誤
7、當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于100%時，證券公司應(yīng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、下列關(guān)于場外交易市場的說法，正確的有（ ?。?1分)
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括一級市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式
9、 國債交易中應(yīng)計利息額的計算公式包含的要素有（ ?。?。
A．已計息天數(shù)
B．票面利率
C．應(yīng)計貼現(xiàn)額
D．債券面值
10、 分紅派息的形式主要有（ ?。?。
A．現(xiàn)金股利
B．股票股利
C．分配認股權(quán)證
D．配優(yōu)先認股權(quán)
1、 發(fā)生資金交收違約風(fēng)險時，為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風(fēng)險即為（ ?。?。
A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
2、 在訂單匹配原則方面，我國采用（ ?。┰瓌t。
A．價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D．?dāng)?shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
3、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須擁有資金和證券。（ ?。?BR> 4、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。（ ）
5、 下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
6、上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ）
A．正確
B．錯誤
7、當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于100%時，證券公司應(yīng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、下列關(guān)于場外交易市場的說法，正確的有（ ?。?1分)
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括一級市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式
9、 國債交易中應(yīng)計利息額的計算公式包含的要素有（ ?。?。
A．已計息天數(shù)
B．票面利率
C．應(yīng)計貼現(xiàn)額
D．債券面值
10、 分紅派息的形式主要有（ ?。?。
A．現(xiàn)金股利
B．股票股利
C．分配認股權(quán)證
D．配優(yōu)先認股權(quán)