單項(xiàng)選擇題
1、 美國是基金的發(fā)源地。（?。?BR> 2、 國家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為（ ）。
A．赤字國債
B．特別債券
C．國家建設(shè)債券
D．重點(diǎn)建設(shè)債券
3、 目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（ ?。┓绞?。
A．全額結(jié)算
B．余額結(jié)算
C．凈額結(jié)算
D．足額結(jié)算
4、證券交易通常都必須遵循（ ?。?BR> A．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
C．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
5、 我國《上市公司證券發(fā)發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司（ ?。?。
A．代銷
B．包銷
C．注銷
D．自行銷售
6、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為（ ）。
A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
7、期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指由于集中競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)，未來的期貨價(jià)格就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格，這樣期貨價(jià)格就成為現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是（ ?。?。
A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
9、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?。
A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
判斷題
10、創(chuàng)業(yè)板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)情形的,由深圳證券交易所暫停其股票上市交易。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 美國是基金的發(fā)源地。（?。?BR> 2、 國家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為（ ）。
A．赤字國債
B．特別債券
C．國家建設(shè)債券
D．重點(diǎn)建設(shè)債券
3、 目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（ ?。┓绞?。
A．全額結(jié)算
B．余額結(jié)算
C．凈額結(jié)算
D．足額結(jié)算
4、證券交易通常都必須遵循（ ?。?BR> A．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
C．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
5、 我國《上市公司證券發(fā)發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司（ ?。?。
A．代銷
B．包銷
C．注銷
D．自行銷售
6、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為（ ）。
A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
7、期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指由于集中競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)，未來的期貨價(jià)格就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格，這樣期貨價(jià)格就成為現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是（ ?。?。
A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
9、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?。
A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
判斷題
10、創(chuàng)業(yè)板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)情形的,由深圳證券交易所暫停其股票上市交易。
A．正確
B．錯(cuò)誤