單項(xiàng)選擇題
1、 對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后的可能會(huì)（ ?。?BR> A．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)運(yùn)動(dòng)
B．繼續(xù)盤(pán)整格局
C．不能做出任何判斷
D．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)
2、 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》是以（ ）為主要依據(jù)。
A．道·瓊斯分類(lèi)法
B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》
C．北美行業(yè)分類(lèi)體系
D．中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)與代碼》
3、在聯(lián)合國(guó)《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)》中，國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為（ ?。﹤€(gè)門(mén)類(lèi)。
A．11
B．10
C．8
D．9
4、 當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，所有行業(yè)無(wú)一例外都會(huì)衰退。（ ?。?BR> 5、 一般來(lái)說(shuō)，投資者應(yīng)選擇增長(zhǎng)型的行業(yè)和在行業(yè)生命周期中處于初創(chuàng)期的行業(yè)進(jìn)行投資。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 跨期套利按操作方向的不同可分為（ ）。
A．牛市套利
B．熊市套利
C．期限套利
D．事件套利
7、 （ ?。儆趥M合的被動(dòng)管理。
A．單一支付負(fù)債下的免疫策略
B．多重支付負(fù)債下的免疫策略
C．騎乘收益率曲線(xiàn)
D．現(xiàn)金流匹配策略
8、 套期保值之所以能夠規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是由于期貨市場(chǎng)上存在哪些經(jīng)濟(jì)原理?（ ?。?BR> A．同品種的期貨與現(xiàn)貨走勢(shì)一致
B．期貨可以雙向操作
C．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨與期貨價(jià)格趨于一致
D．期貨是零和博弈
9、VaR的應(yīng)用主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理與控制
B．資產(chǎn)配置
C．投資決策
D．績(jī)效評(píng)價(jià)
判斷題
10、 在通常情況下，－般投資者傾向于按周或月計(jì)算VaR。（ ?。?
1、 對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后的可能會(huì)（ ?。?BR> A．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)運(yùn)動(dòng)
B．繼續(xù)盤(pán)整格局
C．不能做出任何判斷
D．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)
2、 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》是以（ ）為主要依據(jù)。
A．道·瓊斯分類(lèi)法
B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》
C．北美行業(yè)分類(lèi)體系
D．中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)與代碼》
3、在聯(lián)合國(guó)《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)》中，國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為（ ?。﹤€(gè)門(mén)類(lèi)。
A．11
B．10
C．8
D．9
4、 當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，所有行業(yè)無(wú)一例外都會(huì)衰退。（ ?。?BR> 5、 一般來(lái)說(shuō)，投資者應(yīng)選擇增長(zhǎng)型的行業(yè)和在行業(yè)生命周期中處于初創(chuàng)期的行業(yè)進(jìn)行投資。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 跨期套利按操作方向的不同可分為（ ）。
A．牛市套利
B．熊市套利
C．期限套利
D．事件套利
7、 （ ?。儆趥M合的被動(dòng)管理。
A．單一支付負(fù)債下的免疫策略
B．多重支付負(fù)債下的免疫策略
C．騎乘收益率曲線(xiàn)
D．現(xiàn)金流匹配策略
8、 套期保值之所以能夠規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是由于期貨市場(chǎng)上存在哪些經(jīng)濟(jì)原理?（ ?。?BR> A．同品種的期貨與現(xiàn)貨走勢(shì)一致
B．期貨可以雙向操作
C．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨與期貨價(jià)格趨于一致
D．期貨是零和博弈
9、VaR的應(yīng)用主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理與控制
B．資產(chǎn)配置
C．投資決策
D．績(jī)效評(píng)價(jià)
判斷題
10、 在通常情況下，－般投資者傾向于按周或月計(jì)算VaR。（ ?。?