單項選擇題
1、 固定收益平臺交易采用（ ?。﹥煞N方式。
A．市價交易和限價交易
B．報價交易和詢價交易
C．報價交易和限價交易
D．限價交易和詢價交易
2、中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀商的委托申報，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀商在同時接受2個委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所進行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進行委托申報時，應(yīng)同時凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀商為客戶進行申報時，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次進行申報
D．證券經(jīng)紀商進行委托申報的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 ETF是一種（ ?。?BR> A．保本型基金
B．債券型基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
5、 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第（ ?。┨?，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ）年。
A．2
B．3
C．4
D．5
7、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
多項選擇題
8、 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為（ ?。?。
A．上海證券賬戶
B．深圳證券賬戶
C．人民幣普通股票賬戶
D．人民幣特種股票賬戶
9、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購
10、在我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．退市公司
D．中關(guān)村科技園非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司
1、 固定收益平臺交易采用（ ?。﹥煞N方式。
A．市價交易和限價交易
B．報價交易和詢價交易
C．報價交易和限價交易
D．限價交易和詢價交易
2、中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ）
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀商的委托申報，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀商在同時接受2個委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所進行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進行委托申報時，應(yīng)同時凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀商為客戶進行申報時，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次進行申報
D．證券經(jīng)紀商進行委托申報的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 ETF是一種（ ?。?BR> A．保本型基金
B．債券型基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
5、 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第（ ?。┨?，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ）年。
A．2
B．3
C．4
D．5
7、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
多項選擇題
8、 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為（ ?。?。
A．上海證券賬戶
B．深圳證券賬戶
C．人民幣普通股票賬戶
D．人民幣特種股票賬戶
9、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購
10、在我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．退市公司
D．中關(guān)村科技園非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司