單項選擇題
1、 上市公司境外上市的財務顧問應該自持續(xù)督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監(jiān)會及證券交易所報送（ ）。
A．持續(xù)上市總結報告書
B．招股說明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
2、 以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份應達公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
3、 上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的不予核準決定后，應當在兩個工作日內予以公告。（ ）
4、 發(fā)行人應當在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網站。（ ）
5、 在招股說明書中，發(fā)行人應披露近（ ?。┠觋P聯(lián)交易對其財務狀況和經營成果的影響。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、 首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內地企業(yè)如具備24個月活躍業(yè)務記錄，則市值不得少于（ ?。┤f港元；如具備12個月活躍業(yè)務記錄，則市值不得少于（ ?。﹥|港元。
A．40002
B．50003
C．46005
D．50005
多項選擇題
7、關于市凈率法，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．市凈率是指股票市場價格與每股收益的比率
B．計算公式為：市凈率一股票市場價格÷每股凈資產
C．通過市凈率定價法估值時，首先應根據(jù)審核后的凈資產計算出發(fā)行人的每股凈資產
D．根據(jù)相關規(guī)則人為規(guī)定市凈率
8、關于可交換公司債券進行股票交換的價格及其調整與修正，正確的有（ ）。
A．公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
B．募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則
C．若調整或修正交換價格，將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的，公司必須事先補充提供預備用于交換的股票
D．公司應對事先補充提供預備用于交換的股票設定擔保，辦理相關登記手續(xù)
9、企業(yè)債券上市推薦人應當符合的條件有（ ?。?BR> A．具備股票主承銷商資格且信譽良好
B．具有交易所會員資格
C．最近1年內無重大違法、違規(guī)行為
D．負責推薦工作的所有業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
10、 我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（ ?。?。
A．利率
B．利差
C．價格
D．數(shù)量
1、 上市公司境外上市的財務顧問應該自持續(xù)督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監(jiān)會及證券交易所報送（ ）。
A．持續(xù)上市總結報告書
B．招股說明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
2、 以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份應達公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
3、 上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的不予核準決定后，應當在兩個工作日內予以公告。（ ）
4、 發(fā)行人應當在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網站。（ ）
5、 在招股說明書中，發(fā)行人應披露近（ ?。┠觋P聯(lián)交易對其財務狀況和經營成果的影響。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、 首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內地企業(yè)如具備24個月活躍業(yè)務記錄，則市值不得少于（ ?。┤f港元；如具備12個月活躍業(yè)務記錄，則市值不得少于（ ?。﹥|港元。
A．40002
B．50003
C．46005
D．50005
多項選擇題
7、關于市凈率法，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．市凈率是指股票市場價格與每股收益的比率
B．計算公式為：市凈率一股票市場價格÷每股凈資產
C．通過市凈率定價法估值時，首先應根據(jù)審核后的凈資產計算出發(fā)行人的每股凈資產
D．根據(jù)相關規(guī)則人為規(guī)定市凈率
8、關于可交換公司債券進行股票交換的價格及其調整與修正，正確的有（ ）。
A．公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
B．募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則
C．若調整或修正交換價格，將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的，公司必須事先補充提供預備用于交換的股票
D．公司應對事先補充提供預備用于交換的股票設定擔保，辦理相關登記手續(xù)
9、企業(yè)債券上市推薦人應當符合的條件有（ ?。?BR> A．具備股票主承銷商資格且信譽良好
B．具有交易所會員資格
C．最近1年內無重大違法、違規(guī)行為
D．負責推薦工作的所有業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
10、 我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（ ?。?。
A．利率
B．利差
C．價格
D．數(shù)量