2015年證券從業(yè)資格考試題庫:證券發(fā)行與承銷每日一練(10月12日)

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單項選擇題
    1、 上市公司境外上市的財務顧問應該自持續(xù)督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監(jiān)會及證券交易所報送(  )。
    A.持續(xù)上市總結報告書
    B.招股說明書
    C.信息備忘錄
    D.招股章程
    2、 以募集方式設立公司,申請發(fā)行境內上市外資股的,擬向社會發(fā)行的股份應達公司股份總數(shù)的( ?。┮陨?。
    A.10%
    B.20%
    C.25%
    D.30%
    3、 上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的不予核準決定后,應當在兩個工作日內予以公告。(  )
    4、 發(fā)行人應當在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網站。(  )
    5、 在招股說明書中,發(fā)行人應披露近( ?。┠觋P聯(lián)交易對其財務狀況和經營成果的影響。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    6、 首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內地企業(yè)如具備24個月活躍業(yè)務記錄,則市值不得少于( ?。┤f港元;如具備12個月活躍業(yè)務記錄,則市值不得少于( ?。﹥|港元。
    A.40002
    B.50003
    C.46005
    D.50005
    多項選擇題
    7、關于市凈率法,下列說法中正確的有( ?。?。
    A.市凈率是指股票市場價格與每股收益的比率
    B.計算公式為:市凈率一股票市場價格÷每股凈資產
    C.通過市凈率定價法估值時,首先應根據(jù)審核后的凈資產計算出發(fā)行人的每股凈資產
    D.根據(jù)相關規(guī)則人為規(guī)定市凈率
    8、關于可交換公司債券進行股票交換的價格及其調整與修正,正確的有(  )。
    A.公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
    B.募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則
    C.若調整或修正交換價格,將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的,公司必須事先補充提供預備用于交換的股票
    D.公司應對事先補充提供預備用于交換的股票設定擔保,辦理相關登記手續(xù)
    9、企業(yè)債券上市推薦人應當符合的條件有( ?。?BR>    A.具備股票主承銷商資格且信譽良好
    B.具有交易所會員資格
    C.最近1年內無重大違法、違規(guī)行為
    D.負責推薦工作的所有業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
    10、 我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中,招標標的可以是( ?。?。
    A.利率
    B.利差
    C.價格
    D.數(shù)量