單項(xiàng)選擇題
1、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D．明確自營(yíng)賬戶(hù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理
2、 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。（ ）
3、下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。（ ?。?BR> 5、 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2％，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為（ ?。?BR> A．100．70
B．100．60
C．100．50
D．100．40
6、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)中的（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A．有形服務(wù)
B．交易通道服務(wù)
C．信息咨詢(xún)服務(wù)
D．技術(shù)服務(wù)
7、 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門(mén)
8、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 9、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收目的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收1et。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．有利于提高回購(gòu)的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C．合理確定債券和資金的價(jià)格
D．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
1、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D．明確自營(yíng)賬戶(hù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理
2、 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。（ ）
3、下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。（ ?。?BR> 5、 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2％，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為（ ?。?BR> A．100．70
B．100．60
C．100．50
D．100．40
6、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)中的（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A．有形服務(wù)
B．交易通道服務(wù)
C．信息咨詢(xún)服務(wù)
D．技術(shù)服務(wù)
7、 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門(mén)
8、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 9、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收目的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收1et。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．有利于提高回購(gòu)的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C．合理確定債券和資金的價(jià)格
D．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理