單項(xiàng)選擇題
1、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指（ ）。
A．運(yùn)行獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立
2、1602年，在（ ）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
A．英國的倫敦
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．荷蘭的阿姆斯特丹
3、 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（ ）波動(dòng)。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．清算價(jià)值
C．票面價(jià)值
D．賬面價(jià)值
4、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流
B．基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來交易者的大盈大虧
C．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因
D．衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性
5、 管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。（ ?。?BR> 6、 我國首個(gè)中外合資證券公司是（ ?。?。
A．中信證券
B．中國國際金融有限公司
C．招商證券
D．野村證券
7、 在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（ ?。﹥蓚€(gè)品種。
A．工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
B．中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C．外小資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D．國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
多項(xiàng)選擇題
8、 以下關(guān)于股票分割與合并的說法中不正確的是（ ?。?。
A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降
B．從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)
C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股
D．股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
9、新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（ ?。?。
A．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B．對(duì)證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
判斷題
10、證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指（ ）。
A．運(yùn)行獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立
2、1602年，在（ ）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
A．英國的倫敦
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．荷蘭的阿姆斯特丹
3、 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（ ）波動(dòng)。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．清算價(jià)值
C．票面價(jià)值
D．賬面價(jià)值
4、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流
B．基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來交易者的大盈大虧
C．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因
D．衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性
5、 管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。（ ?。?BR> 6、 我國首個(gè)中外合資證券公司是（ ?。?。
A．中信證券
B．中國國際金融有限公司
C．招商證券
D．野村證券
7、 在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（ ?。﹥蓚€(gè)品種。
A．工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
B．中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C．外小資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D．國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
多項(xiàng)選擇題
8、 以下關(guān)于股票分割與合并的說法中不正確的是（ ?。?。
A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降
B．從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)
C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股
D．股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
9、新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（ ?。?。
A．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B．對(duì)證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
判斷題
10、證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤