2015年期貨法律法規(guī)考試重點:公司董事、監(jiān)事

第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（期貨法律法規(guī)匯編第五章重點）

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件
    2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的申請與核準
    3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則
    4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定
    5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責任的規(guī)定

本辦法的重點內(nèi)容包括：
    一是明確了任職資格管理的適用范圍；
    二是對董事、監(jiān)事、高級管理人員實行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請與核準程序；
    三是適當提高了任職資格條件，包括學歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過資質(zhì)測試等；
    四是強化對任職資格的管理，實行經(jīng)理層人員任職資格與實際任職的分離；
    五是增加了“行為規(guī)則”一章，對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責作出總體界定，從職業(yè)道德和盡責的角度提出明確要求；
    六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施，如監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等，具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。
    通過學習，考生要重點掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規(guī)則等內(nèi)容。