單項(xiàng)選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
2、 關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B．分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程
C．發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D．上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
3、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，哪一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則（ ）。
A．次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C．買(mǎi)人申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D．買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
4、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．15
B．10
C．51
D．3
5、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
6、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。（ ）
7、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬(wàn)
B．2億
C．5億
D．10億
8、證券交易所會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括（ ）等形式。
A．成交單
B．合同書(shū)
C．信件
D．?dāng)?shù)據(jù)電文
10、按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ?。┦亲C券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A．不成交
B．推遲成交
C．部分成交
D．全部成交
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
2、 關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B．分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程
C．發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D．上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
3、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，哪一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則（ ）。
A．次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C．買(mǎi)人申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D．買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
4、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．15
B．10
C．51
D．3
5、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
6、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。（ ）
7、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬(wàn)
B．2億
C．5億
D．10億
8、證券交易所會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括（ ）等形式。
A．成交單
B．合同書(shū)
C．信件
D．?dāng)?shù)據(jù)電文
10、按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ?。┦亲C券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A．不成交
B．推遲成交
C．部分成交
D．全部成交