單項選擇題
1、證券金融公司的資金不能用于購置自用不動產(chǎn)。（ ）
2、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對（ ）不負保密義務。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
3、 目前我國證券市場采用的是（ ?。┠Ｊ健?BR> A．法人結算
B．企業(yè)結算
C．投資者結算
D．銀行結算
多項選擇題
4、下列各項關于傭金的收費標準，敘述正確的有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度
5、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國結算公司上海分公司核準答復日為T－3日前
B．公告刊登日為T日
C．權益登記日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
6、金融期貨的主要種類包括（ ?。?BR> A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權類期貨
D．期權期貨
7、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行問債券市場進行交易的（ ?。?BR> A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
8、 由于證券交易具有（ ?。┨卣?，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
9、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ）。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
10、債券買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別是（ ?。?。
A．質押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方
B．買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權
C．買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方
D．質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權
1、證券金融公司的資金不能用于購置自用不動產(chǎn)。（ ）
2、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對（ ）不負保密義務。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
3、 目前我國證券市場采用的是（ ?。┠Ｊ健?BR> A．法人結算
B．企業(yè)結算
C．投資者結算
D．銀行結算
多項選擇題
4、下列各項關于傭金的收費標準，敘述正確的有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度
5、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國結算公司上海分公司核準答復日為T－3日前
B．公告刊登日為T日
C．權益登記日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
6、金融期貨的主要種類包括（ ?。?BR> A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權類期貨
D．期權期貨
7、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行問債券市場進行交易的（ ?。?BR> A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
8、 由于證券交易具有（ ?。┨卣?，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
9、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ）。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
10、債券買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別是（ ?。?。
A．質押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方
B．買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權
C．買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方
D．質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權